ФКЦБ создала 15 региональных отделений, каждый из которых курирует деятельность профессиональных участников субъектов РФ на рынке ценных бумаг.
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг имеет много полномочий в области координации, разработки стандартов, лицензирования, установления требований и т.д.
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется исключительно на основании лицензии, выдаваемых ФКЦБ России и уполномоченных ею органами.
Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» на деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг выдаются лицензии трех видов:
· лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг;
· лицензия на осуществление деятельности на ведение реестра;
· лицензия фондовой биржи.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг предоставляет право осуществлять на рынке ценных бумаг(с учетом разрешенного совмещения, см. таблицу) описанные выше виды деятельности.
Таблица 3.1.1. Совмещение различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
| Депозитарная | Клиринговая | |||||||
| Вид деятельности | Брокерская | Дилерская | Доверительное управление | Исключая расчетный депозитарий | Расчетный депозитарий | Исключая клиринговый центр | Клиринговый центр | Организация торговли |
| Брокерская | + | + | + | - | + | - | - | |
| Дилерская | + | + | + | - | + | - | - | |
| Доверительное управление | + | + | + | - | + | - | - | |
| Депозитарная(искл. расчетный депозитарий | + | + | + | + | + | + | ||
| Расчетный депозитарий | - | - | - | + | + | + | ||
| Клиринговая(искл. клиринговый центр) | + | + | + | + | + | + | ||
| Клиринговый центр | - | - | - | + | + | + | ||
| Организация торговли | - | - | - | + | + | + | + | |
I. Документы, предоставленные на лицензирование должны соответствовать законодательству РФ о ценных бумагах, правовым актам РФ и нормативным актам ФКЦБ России.
К ним относятся:
а) требования к учредительным документам.
Организационно-правовая форма организации, собирающейся осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, должна удовлетворять требованиям ФКЦБ России.
Таблица 3.1.2. Требования к организационно-правовой форме профессиональных участников рынка ценных бумаг.
| Вид деятельности | ООО | ОАО | Некоммерческая организация |
| Брокерская | + | + | - |
| Дилерская | + | + | - |
| Доверительное управление | + | + | - |
| Депозитарная | + | + | - |
| Клиринговая | + | + | + |
| Организация торговли ценными бумагами | + | + | + |
б) бухгалтерские документы и бухгалтерская отчетность должны соответствовать федеральному закону № 129-ФЗ от 12.11.97 года «О бухгалтерском учете» к приказам Минфина РФ и ГНС РФ.
в) карта постановки на учет организации-заявителя в налоговую инспекцию
Таблица 3.1.3. II. Требования к размеру собственного капитала, рассчитанного по методике ФКЦБ России.
| Вид деятельности | Размер собственного капитала, тыс. экю | Единовременный лицензионный сбор, минимальных размеров оплаты труда |
| Брокерская | 50 | 150 |
| Дилерская | 75 | 200 |
| Брокерская, включая операции с физ. лицами | 450 | 250 |
| Доверительное управление | 1000 | 300 |
| Депозитарная | 1000 | 300 |
| Клиринговая | 1000 | 300 |
| Организация торговли ценными бумагами | 2000 | 1000 |
Примечание.
1.Организации, которым ФКЦБ выдала лицензию на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами до 1 января 1998 года, должны довести размер собственного капитала до 1 000 000 экю до 1 января 1999 года.
2. Организации, осуществляющие депозитарно-хранительскую деятельность должны довести размер собственного капитала до 1 000 000 экю к 1 января 2000 года.
III. Требования к системе внутреннего учета и внутренней отчетности.
В соответствии с Постановлением ФКЦБ России № 21 от 26 ноября 1996 года «Временное положение об учетных регистрах и внутренней отчетности профессиональных участников ценных бумаг» внутренний учет и отчетность должны соответствовать требованиям нормативных актов ФКЦБ.
IV. Предоставление отчетности.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг в зависимости от того, где он получал лицензию - в ФКЦБ или в ее региональных отделениях, должен предоставить отчетность в виде регистрационной формы на бумажном и на магнитном носителе.
Новое в лицензировании.
В настоящий момент начался новый этап рассмотрения заявлений на получение, замену, переоформление лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. Теперь в соответствии с Постановлением ФКЦБ России № 22 от 3 июня 19998 года, организации для получения должны предоставить ходатайство саморегулируемой организации(СРО), внутренние документы которой предусматривают членство профессиональных участников рынка ценных бумаг в этих организациях. В частности, в соответствии со ст. 44 Закона «О рынке ценных бумаг» ФКЦБ имеет право выдавать генеральные лицензии на осуществления лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг. ФКЦБ может доверить лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг другой организации как государственной(например, ЦБ РФ) так и общественной СРО.
Саморегулируемые организации - это некоммерческие, негосударственные организации, создаваемые профессиональными участниками рынка ценных бумаг на добровольной основе с целью регулирования определенных аспектов рынка на основе государственных гарантий, поддержки, выражающейся в присвоении им государственного статуса саморегулируемой организации.
Профессиональная ассоциация регистраторов, трансферагентов и депозитариев(ПАРТАД) имеет статус саморегулируемой организации.
Функции ПАРТАД:
· Регулирование деятельности регистраторов и депозитариев.
Регистраторами на рынке ценных бумаг называют организации, которые по договору с эмитентом ведут реестр.
Депозитариями называют организации, которые оказывают услуги по хранению сертификатов ценных бумаг или учету прав собственности на ценные бумаги.
· Лицензирование профессиональных участников рынка - регистраторов и депозитариев.
Процесс лицензирования происходит следующим образом: профессиональный участник подает в ПАРТАД необходимые документы, эксперты ассоциации оценивают степень их соответствия действующим требованиям ФКЦБ и подают ходатайство в ФКЦБ либо направляют документы на доработку. Таким образом, ФКЦБ получает документацию уже прошедшую первичную обработку.
· Сертификация программного обеспечения ведения реестров владельцев именных ценных бумаг. ПАРТАД создал единые требования к программному обеспечению регистраторов.
Также существуют саморегулируемые организации: НАУФОР - национальная ассоциация участников фондового рынка, ПАУФОР - профессиональная ассоциация участников фондового рынка, АУВЕР - ассоциация участников вексельного рынка, которые контролируют деятельность на рынке ценных бумаг.