установление способа изготовления документа и его фрагментов;
установление факта внесения в него изменений и способов их осуществления;
установление давности изготовления документа и его частей.
К идентификационным исследованиям относятся, например, решение следующих задач:
отождествление лиц, изготовивших документы;
установление целого по частям;
установление общности происхождения нескольких документов;
установление тождества предметов (пишущих машин, печатей, штампов, перьев и т.д.) по их оттискам и штрихам.
Эксперту-криминалисту при решении таких задач приходится применять самые различные, в том числе и сложные в техническом отношении, но достаточно точные методы исследования.
При классификации методов можно выделить следующие их группы:
1. Всеобщий диалектико-материалистический метод познания.
2. Общие (обще познавательные) методы: наблюдение, измерение, описание, эксперимент, моделирование, методы традиционной формальной логики и т.п.
3. Частные инструментальные и вспомогательно-технические методы.
4. Специальные методы.
Применение этих методов должно удовлетворять следующим требованиям производства ТКЭД:
1. Не должны вызывать порчи и существенных изменений документа.
2. Быть научно обоснованными и экспериментально апробированными.
3. Результаты применения методов исследования должны быть понятны, убедительны и наглядны как для эксперта, так и для всех участников уголовного процесса.
Методы ТКЭД постоянно совершенствуются на базе современных достижений естественных и технических наук, внедряются в практику, правка, не так быстро, как этого хотелось бы нам.
Рассматривая перечисленные группы методов исследования, которые применяются в ТКЭД, остановимся на некоторых из них.
Наблюдение при исследовании документов осуществляется невооруженным глазом и с помощью оптических приборов. Кроме видимой зоны, наблюдение может вестись и в зонах невидимого спектра с использованием приборов, расширяющих возможности зрения.
Особенно важным при наблюдении документов является подбор вида освещения (рассеянное и направленное под разным углом к поверхности исследуемого объекта).
Измерение в ТКЭД находит применение при решении многих задач. Например, измеряются параметры оттисков знаков машинописных, типографских текстов, интервалы между ними и строками. Измерения осуществляются с помощью линейки, штангенциркуля, измерительной лупы, микроскопа с окуляром-микрометром.
Описание в ТКЭД - это фиксация хода исследования и его результатов.
Эксперимент - метод изучения, заключающийся в актовом воздействии на объект искусственно созданными условиями, которые способствуют проявлению и фиксации соответствующих его свойств, необходимых для решения задач ТКЭД.
Сравнение в ТКЭД заключается в использовании способов: сопоставления, совмещения результатов, полученных при исследовании идентифицируемых объектов.
Моделирование - в ТКЭД применяется при изготовлении, например, рельефных слепков, получении профилограмм, копий, сделанных влажным копированием на пленку ПВХ. Оптимальной моделью документа, содержащей полную информацию о форме и структуре поверхности, является ее голографическая модель.
Реконструкция применяется при решении таких задач ТКЭД, как установление вида и способа изготовления печатной формы, печати, штампа по оттискам, установление содержания угасших, залитых, зачеркнутых текстов, целого по частям.
Кроме рассмотрения общих методов ТКЭД, остановимся также на частных и специальных. Группа этих методов многочисленная, их разнородность требует классификации.
По сущности лежащих в их основе явлений и принципов они могут быть представлены в виде следующих основных классов методов:
физические;
химические;
математические.
Так, к физическим методам относятся:
методы визуального исследования, в том числе и с использованием лупы (визуальное исследование при особых режимах освещения, визуальное исследование с применением светофильтров);
микроскопические методы (оптическая, электронная микроскопия);
люминесцентные методы (люминесцентный анализ);
профилографические методы (щуповое, оптическое, и фотоэлектрическоепрофилирования);
методы оптической фильтрации (с использованием оптических квантовых генераторов или монохроматических светофильтров);
применение жидкокристаллических термоиндикаторов;
рентгеновские методы (исследование в мягких лучах, рентгено-структурный анализ, рентгеноспектральный анализ);
метод рельефных копий;
исследования в токах высокой частоты;
метод избирательной адсорбции;
радиоактивные методы;
применение ультразвука;
репрографичеокие методы (термокопирование,светокопирование, электрография);
спектральные методы (спектрометрия в УФ и ИК зонах).
К физико-химическим методамисследования относятся:
фотографические;
копировальные методы (влажное копирование, адсорбционно-люминисцентный метод);
хроматографические;
применение люминесцирующих составов;
применение йодсодержащих реагентов.
К химическим методам относятся:
использование химических индикаторов;
метод качественных и количественных химических реакций;
термические методы (озоление);
обработка объектов парами кислот, щелочей и нашатырного спирта.
Перечисленные методы направлены на изучение реквизитов и материалов документов. Те методы, которые относятся к изучению реквизитов, а также тех предметов, которые используются при оформлении документов, условно назвать криминалистическими. Те же, которые относятся к изучению материалов - материаловедческимиметодами исследования. Комплексное же применение методов указанных групп позволяет решать сложные задачи ТКЭД.
Таким образом, эксперты-криминалисты, специализирующиеся в исследовании документов, должны в совершенстве владеть методами первых двух групп и быть достаточно хорошо информированными о возможностях материаловедческихэкспертиз, хотя их производство относится к компетенции специалистов, владеющих инструментальными методами исследования, базовым образованием в области химии и физики.