| Наименование организации | Характер деятельности организации | Количество голосующих акций, принадлежащих АО «АТФБанк» (штук) | Доля участияАО «АТФБанк» (голосующая доля) |
| АО «ОНПФ «Отан» | Сбор, выплаты пенсионных взносов, формирование пенсионных активов, инвестирование в ЦБ | 2.225.000 | 89,00 % |
| АО «АТФ Финанс» | Брокерская, дилерская деятельность, деятельность по управлению инвестиционным портфелем | 1.000.000 | 100,00 % |
| ТОО «АТФИнкассация» | Услуги инкассации банкнот, монет и ценностей | – | 100,00 % |
| ATF Capital B.V. (Королевство Нидерландов) | Привлечение средств для финансирования материнской компании | 18.000 | 100,00 % |
| ОАО «АТФБанк-Кыргызстан»(Кыргызская Республика) | Банковская деятельность | 13.600.013 | 97,1429% |
| ЗАО «Банк Сибирь»(Российская Федерация) | Банковская деятельность | 607.000 | 100,00 % |
банк организационная финансовый
Глава 2. Организационная структура АО «АТФ Банк» и функции его основных отделов
2.1 Организационная структура Банка
Тип организационной структуры банка линейно-функциональный. Вся деятельность банка подразделена между службами, осуществляющими строго регламентированные функции, выполнение которых ведет к достижению целей менеджмента.
Председатель Совета Директоров - Эрик Хэмпел
Члены Совета директоров: Эрик Хэмпел (Председатель), Альберто Роззетти (независимый директор), Роберто Тимо (независимый директор), Федерико Гиззони, Массимилиано Фоссати.
Правление Банка является коллегиальным исполнительным органом Банка, осуществляющим руководство текущей деятельностью Банка.
Члены Правления – главный бухгалтер Деревянко Аида Михайловна, Сеитова Мухаббат Болатовна, Фон Гляйх Кристоф Александер Ханс-Юрген, Марчелло Арлотто, Павел Гашковец.
Общее собрание акционеров является высшим органом Банка, к исключительной компетенции которого относятся следующие вопросы:
1) внесение изменений и дополнений в устав общества или утверждение его в новой редакции;
2) добровольная реорганизация и ликвидация общества;
3) принятие решения об изменении количества объявленных акций общества;
4) определение количественного состава и срока полномочий счетной комиссии, избрание ее членов и досрочное прекращение их полномочий;
5) определение количественного состава, срока полномочий Совета директоров, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий, а также определение размера и условий выплаты вознаграждений членам Совета директоров;
6) определение аудиторской организации, осуществляющей аудит общества;
7) утверждение годовой финансовой отчетности;
8) утверждение порядка распределения чистого дохода общества за отчетный финансовый год, принятие решения о выплате дивидендов по простым акциям и утверждение размера дивиденда по итогам года в расчете на одну простую акцию общества;
9) принятие решения о невыплате дивидендов по простым и привилегированным акциям общества при наступлении случаев, предусмотренных пунктом 5 статьи 22 Закона "Об акционерных обществах";
10) принятие решения об участии общества в создании или деятельности иных юридических лиц путем передачи части или нескольких частей активов, в сумме составляющих десять и более процентов от всех принадлежащих обществу активов;
11) утверждение решений о заключении обществом крупных сделок и сделок, в совершении которых обществом имеется заинтересованность;
12) принятие решения об увеличении обязательств общества на сумму, составляющую десять и более процентов от размера собственного капитала общества;
13) определение формы извещения обществом акционеров о созыве общего собрания акционеров и принятие решения о размещении такой информации в печатном и здании;
14) утверждение методики определения стоимости акций при их выкупе обществом в соответствии с законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг;
15) утверждение повестки для общего собрания акционеров;
16) определение порядка предоставления акционерам информации о деятельности общества, в том числе определение печатного издания, если такой порядок не определен уставом общества;
17) введение и аннулирование "золотой акции";
18) иные вопросы, принятие решений по которым отнесено Законом и уставом общества, к исключительной компетенции общего собрания акционеров.
Вопросы, отнесенные к исключительной компетенции общего собрания акционеров, не могут быть переданы в компетенцию других органов, должностных лиц и работников Банка, если иное не предусмотрено действующим законодательством Республики Казахстан. Решения Общего собрания акционеров по иным вопросам принимаются простым большинством голосов от общего числа голосующих акций Банка, участвующих в голосовании, если Законом и настоящим Уставом не установлено иное.
Общее собрание акционеров вправе поручать Совету директоров решение вопросов, не отнесенных действующим законодательством к исключительной компетенции общего собрания акционеров, а также вправе отменить любое решение иных органов Банка по вопросам, относящимся к внутренней деятельности Банка.
Общее собрание акционеров Банка созывается по мере необходимости, но не реже одного раза в год. Годовое общее собрание акционеров Банка должно быть проведено в течение пяти месяцев после окончания финансового года. Указанный срок считается продленным до трех месяцев в случае невозможности завершения аудита Банка за отчетный период.
Голосование при выборе членов Совета Директоров осуществляется кумулятивным голосованием.
Управление филиалом и проведение банковских операций строгом в соответствии с Уставом, положением о филиале, другими внутренними документами АО «АТФ Банк» входит в полномочия Директора филиала. Заместители директора курируют отдельные вопросы текущей деятельности банка.
Следующим органом в организационной структуре АО «Kassa Nova» выступает Совет директоров, который осуществляет общее руководство деятельностью Банка, за исключением решения вопросов, отнесенных Уставом Банка к исключительной компетенции общего собрания акционеров.
Исключительная компетенция Совета директоров Банка включает:
1) определение приоритетных направлений деятельности Банка;
2) принятие решения о созыве годового и внеочередного общего собраний акционеров;
3) принятие решения о размещении акций Банка и цене их размещения в пределах количества объявленных акций;
4) принятие решения о выкупе Банком размещенных акций или других ценных бумаг;
5) предварительное утверждение годовой финансовой отчетности Банка и т.д.
Следующую ступень организационной структуры занимает Правление Банка, которое является исполнительным органом Банка, осуществляющим руководство текущей деятельностью Банка, и избирается Советом Директоров сроком на 5 лет.
В составе Правления Банка состоят: Председатель Правления Банка, Заместители Председателя Правления Банка и другие члены Правления Банка. Количественный состав и порядок работы членов Правления Банка устанавливается Положением "О Правлении Банка", утвержденным Советом Директоров Банка.
Правление Банка осуществляет следующие функции:
1) принимает решения по любым вопросам деятельности Банка, не отнесенные законодательством Республики Казахстан и Уставом Банка к компетенции других органов и должностных лиц Банка;
2) предварительно рассматривает все вопросы, которые в соответствии с Уставом подлежат рассмотрению общим собранием акционеров или Советом директоров, и готовит по ним соответствующие материалы, предложения и проекты решений;
3) решает вопросы руководства деятельностью структурных подразделений Банка;
4) обеспечивает соблюдение работниками Банка законодательства РК;
5) оперативно решает вопросы, возникающие при осуществлении банковских и иных операций;
6) рассматривает и утверждает документы по вопросам деятельности Банка, в том числе Внутренние правила Банка, Положение о структурных подразделениях Банка;
7) утверждает штатное расписание, решает вопросы подбора, распределения и подготовки кадров и т.д.
И наконец, последним из управляющих органов Банка представлена Служба внутреннего аудита, которая является обособленным органом, осуществляющим контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Банка.
Работники Службы внутреннего аудита не могут быть избраны в состав Правления и Совета директоров Банка. Руководитель и работники службы внутреннего аудита не могут одновременно руководить (курировать) другие подразделения банка, а также быть членами кредитного комитета и других органов банка. Служба внутреннего аудита, подчиняется непосредственно Совету директоров и отчитывается перед ним о своей работе.
Служба внутреннего аудита в своей деятельности руководствуется законодательством РК, действующим Уставом, положением о службе внутреннего аудита, а также иными внутренними правилами и документами Банка и международными стандартами внутреннего аудита в части, не противоречащей законодательству Республики Казахстан.
Руководитель и работники службы внутреннего аудита должны соответствовать требованиям действующего законодательства РК.
2.2 Подразделения банка и их функции
Отдел операционного обслуживания
Данный отдел обслуживает юридических и физических лиц. В операционном отделе работают начальник, который контролирует все операции и через которого проходят все входящие и исходящие операционные документы. Также работают главный специалист, два ведущих специалиста, специалист и менеджер по продажам.
Основные задачи отдела операционного обслуживания:
организация деятельности, направленной на всестороннее, качественное и профессиональное обслуживание клиентов филиала;