В частности, идентификацию РНТД как единой технологии рекомендуется проводить в следующие периоды:
- перед подачей заявок на конкурсы на право выполнения НИОКТР;
- перед заключением с соисполнителями-субподрядчиками НИОКТР договоров на выполнение НИОКТР, лицензионных договоров, договоров об отчуждении исключительных прав на РИД и иных договоров;
- во время проведения НИОКТР за счет или с привлечением средств федерального бюджета либо бюджетов субъектов Российской Федерации, выделяемых для оплаты работ по государственным контрактам, по другим договорам, для финансирования по сметам доходов и расходов или в виде субсидий;
- после получения письменного уведомления автора-работника о создании в связи с выполнением своих трудовых обязанностей или конкретного задания работодателя такого результата (служебное изобретение, служебную полезную модель, служебный промышленный образец или служебное селекционное достижение), в отношении которого возможна правовая охрана;
- перед приемкой результатов работ соисполнителей-субподрядчиков НИОКТР, а также по ее завершении;
- перед подготовкой отчетной документации о выполнении НИОКТР, в т.ч. письменных уведомлений в адрес государственного заказчика о получении результата интеллектуальной деятельности, способного к правовой охране в качестве изобретения, полезной модели или промышленного образца, отчетов о НИОКТР;
- по окончании приемки результатов НИОКТР;
- перед подготовкой и направлением в установленном порядке сведений в рамках государственного учета результатов научно-технической деятельности гражданского назначения для внесения в базы данных заказчиков и регистрации РНТД;
- при подготовке сведений для ведения бухгалтерского учета и подготовке бухгалтерской отчетности;
- при оспаривании прав на единую технологию или исключительных прав на РИД в ее составе;
- по истечении шести месяцев после окончания работ по созданию единой технологии в случае, когда лицо, организовавшее создание единой технологии, (исполнитель) не обеспечило совершение всех действий, необходимых для признания за ним или приобретения исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности, которые входят в состав технологии.
III. Порядок идентификации РНТД как единой технологии
11. Идентификация РНТД как единой технологии проводится в три этапа. Блок-схема последовательности действий, осуществляемых при идентификации, представлена в Приложении 1.
На первом этапе пошагово, последовательно устанавливается соответствие рассматриваемого результата работ существенным юридическим признакам единой технологии.
На втором этапе идентификации РНТД подготавливается либо отрицательное заключение, либо в случае тождества РНТД признакам единой технологии собираются и систематизируются сведения для описания единой технологии и для подготовки заключения.
Третий этап идентификации РНТД проводится в случае тождества рассматриваемого РНТД признакам единой технологии. На третьем этапе идентификации РНТД подготавливается заключение о соответствии РНТД признакам единой технологии и о наличии оснований для принятия решения о признании РНТД единой технологией, а также описание единой технологии, перечни РИД и рекомендации.
12. Первый этап идентификации РНТД целесообразно разбить на семь шагов (подэтапов), выполняемых систематически и последовательно.
При проведении идентификации РНТД на первом этапе пошагово устанавливается соответствие результата работ существенным юридическим признакам единой технологии:
1. является ли рассматриваемый результат работ результатом научно-технической деятельности;
2. имеет ли данный результат объективную форму выражения;
3. был ли получен результат за счет или с привлечением средств федерального бюджета либо бюджетов субъектов Российской Федерации, выделяемых для оплаты работ по государственным контрактам, по другим договорам, для финансирования по сметам доходов и расходов, а также в виде субсидий;
4. имеет ли рассматриваемый результат предназначенность для определенного практического применения в качестве «технологической основы определенной практической деятельности»;
5. имеются ли в составе РНТД охраняемые результаты интеллектуальной деятельности;
6. имеются ли в составе РНТД охраняемые результаты интеллектуальной деятельности в количестве более одного,
7. если в составе РНТД имеется в наличии сочетание охраняемых РИД, то является ли это сочетание достаточным.
При первом же обнаружении невозможности установить тождественность признака рассматриваемого результата признаку единой технологии дальнейшие шаги первого этапа идентификации РНТД не проводятся и далее, на втором этапе, подготавливается отрицательное заключение.
12.1. Шаг 1 заключается в определении, является ли рассматриваемый результат работ результатом научно-технической деятельности.
К результатам научно-технической деятельности относятся результаты опытно-конструкторских и технологических работ безотносительно их тематической направленности. К результатам научно-технической деятельности также относятся результаты полного цикла научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ.
В иных случаях, несмотря на сложность отграничения научно-технической деятельности от научно-исследовательской деятельности[4], при рассмотрении результата научно-исследовательских работ рекомендуется исходить из сущности полученного научного или научно-технического результата и научно-технических проблем, обусловивших его создание.
Как следует из определения, данного Федеральным законом от 23.08.1996
№ 127-ФЗ "О науке и государственной научно-технической политике", научно-техническая деятельность от научной или научно-исследовательской деятельности отличается тем, что создание РНТД обусловлено решением соответствующих научно-технических проблем, а именно решением технологических, инженерных, экономических, социальных, гуманитарных и иных проблем, обеспечением функционирования науки, техники и производства как единой системы.
Результаты прикладных научно-исследовательских работ в области естественных, технических, математических наук, в том числе в области информатики, по своему существу и характеру решаемых научно-технических проблем являются результатами научно-технической деятельности.
Для отнесения результатов прикладных общественных и гуманитарных наук к РНТД необходим анализ характера предлагаемых в таких результатах и исследованиях средств решения проблем. На отдельных результатах конкретных прикладных исследований в области общественных и гуманитарных наук могут быть основаны, в том числе и технические средства решения экономических, социальных, гуманитарных и иных проблем или обеспечения функционирования науки, техники и производства как единой системы, что позволяет и такие результаты научно-исследовательских работ относить к РНТД.
Особую группу результатов прикладных научных исследований в области общественных и гуманитарных наук составляют различные виды развивающих наглядных пособий, базы данных, программы для электронно-вычислительных машин (ЭВМ), например, для автоматизированной обработки результатов анкетирования, и прочие научно-технические результаты, которые следует относить к результатам научно-технической деятельности.
Необходимо также выделить результаты работ, имеющих обзорно-информационный или нормативно-методический характер. К РНТД можно отнести те результаты, содержание которых непосредственно ориентировано на решение технологических, инженерных, экономических, социальных, гуманитарных и иных проблем, обеспечения функционирования науки, техники и производства как единой системы. Пример РНТД такого рода: проект технического регламента, отраслевая инструкция. Обзоры научной литературы, патентной информации по определенной тематике традиционно относили к информационному обеспечению научно-технической деятельности. Такие результаты не содержат собственно нового знания, хотя бы и неизвестного на определенный момент конкретной группе работников. Однако такие результаты в современных условиях часто выполняют на основе контракта (договора) о выполнении научных исследований. Проекты нормативных актов, направленные на решение специфических социально-экономических проблем путем формулирования правил поведения субъектов, могут создаваться в результате научных исследований в области юриспруденции с конкретной целью и областью дальнейшего применения, но не относятся к категории РНТД.
Взаимосвязь получаемых результатов с задачами решения технологических, инженерных, экономических, социальных, гуманитарных и иных проблем, обеспечения функционирования науки, техники и производства как единой системы может быть отражена в наименованиях работ, наименованиях предмета государственного контракта или договора или в требованиях технических заданий, прилагаемых к государственному контракту или иному договору на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ либо утвержденных в рамках тематических планов работ, заданий научных учреждений.
Например, из наименования научно-исследовательской работы «Разработка синтеза нового класса противоопухолевых агентов на основе гетероциклических триарилметанов» очевидна взаимосвязь получаемых результатов с решением проблем лечения больных раком.
Приводимые в техническом задании цель работы, требования к работе и результатам, ожидаемые направления использования результатов работы часто указывают и на те научно-технические проблемы, решение которых составляет задачу научно-исследовательской, опытно-конструкторской или технологической работы. Исходя из таких требований к цели или содержанию работы, как обоснование конкретных технических и (или) технологических мероприятий по уменьшению негативных последствий какого-либо фактора, создание научно-технического задела для последующих прикладных разработок в области создания продуктов, материалов, веществ, устройств или технологических процессов в какой-либо области или, например, «обеспечение эффективного применения системы ГЛОНАСС и GPS при решении задач геодезии и точной навигации», можно однозначно установить принадлежность результатов работ к категории результатов научно-технической деятельности.