ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ
Бийский технологический институт (филиал)
государственного образовательного учреждения
высшего профессионального образования
«Алтайский государственный технический университет
им. И.И. Ползунова»
А.В. Фролов
Разработка процедур планирования
и проведения внутренних аудитов СМК
Методические рекомендации по выполнению курсовой работы
по учебной дисциплине «Аудит качества» для студентов специальности
220501.65 «Управление качеством»
Бийск
Издательство Алтайского государственного технического
университета им. И.И. Ползунова
2009
УДК 65.076
Рецензент: нач. отдела МКО БТИ АлтГТУ к.т.н. В.П. Ердакова
Фролов, А.В.
Разработка процедур планирования и проведения внутренних аудитов СМК: методические рекомендации по выполнению курсовой работы по учебной дисциплине «Аудит качества» для студентов специальности 220501.65 «Управление качеством» / А.В. Фро-лов; Алт. гос. техн. ун-т, БТИ. – Бийск: Изд-во Алт. гос. техн.
ун-та, 2009. - 23 с.
В методических рекомендациях приведены основные сведения об организации планирования и проведения аудитов качества системы, процессов и продукции на предприятиях. Приведены основные формы документов и указаны правила их заполнения. Методические рекомендации содержат требования к оформлению курсовой работы.
УДК 65.076
Рассмотрены и одобрены
на заседании кафедры ПБиУК.
Протокол № 01/09 от 05.02.2009 г.
ã А.В. Фролов, 2009
ã БТИ АлтГТУ, 2009
| 1 Общие положения……………………………………………….…. | 4 |
| 2 Содержание и порядок выполнения курсовой работы……….…. | 4 |
| 3 Правила оформления пояснительной записки…………………... | 6 |
| 3.1 Общие положения……………………………………………... | 6 |
| 3.2 Структура пояснительной записки………………………….... | 6 |
| 3.3 Построение пояснительной записки…………………………. | 7 |
| 3.4 Изложение текста…………………………………………….... | 9 |
| 3.5 Оформление иллюстраций и приложений…………………… | 9 |
| 3.6 Построение таблиц…………………………………………….. | 10 |
| 3.7 Титульный лист………………………………………………... | 12 |
| 3.8 Содержание…………………………………………………….. | 13 |
| 3.9 Заключение…………………………………………………….. | 13 |
| 3.10 Список использованных источников……………………….. | 13 |
| 3.11 Приложения…………………………………………………... | 13 |
| Приложение А. Форма и пример заполнения титульного листа..… | 14 |
| Приложение Б. Форма плана П01 «Программа проведения | 15 |
| Приложение В. Форма плана П02 «График проведения аудитов».. | 16 |
| Приложение Г. Форма плана П03 «План аудита»……………..…... | 17 |
| Приложение Д. Форма плана О01 «Отчет по аудиту»…………..… | 18 |
| Приложение Е. Форма отчета О03 «Отчет о несоответствии»…… | 19 |
| Приложение Ж. Форма документа Ф11 «Опросный лист»……….. | 20 |
| Приложение И. «Письменное уведомление о проверке»…………. | 21 |
Курсовая работа по дисциплине «Аудит качества» подготовлена в соответствии с учебным планом подготовки специалистов по специальности 220501.65 «Управление качеством».
Курсовая работа по дисциплине «Аудит качества» является заключительным этапом изучения вопросов организации и техники проведения аудита в организации.
Цели курсового проектирования:
- систематизация, закрепление и расширение теоретических и практических знаний по специальности путем использования их в решении конкретной инженерной или научно-технической задачи;
- развитие навыков самостоятельной работы, умения пользоваться специальной и справочной литературой для решения актуальных задач соответствующей отрасли.
Курсовая работа представляет собой итог самостоятельной творческой работы студента, на основании которого преподаватель определяет уровень готовности выпускника к профессиональной деятельности по данной дисциплине.
Студент является полноправным автором курсовой работы, единолично отвечающим за соответствие ее содержания заданию, наличие в работе необходимых элементов новизны, правильность расчетов и обоснованность всех частей работы.
2 СОДЕРЖАНИЕ И ПОРЯДОК ВЫПОЛНЕНИЯ
КУРСОВОЙ РАБОТЫ
2.1 Курсовая работа состоит из пояснительной записки.
2.2 Содержание курсовой работы должно охватывать принципиальные вопросы учебной дисциплины.
2.3 Курсовую работу выполняют согласно заданию, выданному руководителем работы.
2.4 Выполнение разделов курсовой работы и представление ее к защите должны соответствовать срокам, установленным в задании.
2.5 Методические рекомендации к выполнению курсовой работы.
Раздел 1 «Анализ деятельности предприятия (организации)
В этом разделе на основе отчета о производственной практике необходимо отразить:
- область деятельности предприятия в сфере производства товаров и (или) услуг;
- организационную структуру предприятия;
- область и степень внедрения системы менеджмента качества (СМК) на предприятии.
Раздел 2 «Планирование аудита на предприятии»
В этом разделе курсовой работы необходимо:
- на основе проведенного анализа документации и процессов предприятия разработать документ «Программа аудита» сроком на
6 месяцев. Программа должна содержать конкретные цели, объем и критерии аудита;
- обосновать возможность проведения аудита в указанный период (осуществимость);
- обосновать назначение ведущего аудитора и подбор группы аудиторов;
- разработать «План аудита» на каждую запланированную в программе аудитов проверку;
- провести предварительный анализ документации СМК предприятия;
- подготовить рабочие документы аудита (опросные листы, уведомления о проверке, оценочные листы);
- разработать алгоритм процесса планирования внутреннего аудита на предприятии.
Раздел 3 «Проведение аудита на местах»
В этом разделе курсовой работы необходимо:
- описать процедуру проведения вступительного совещания на примере любой из запланированных проверок (сроки, присутствующие, круг рассматриваемых вопросов);
- описать методы сбора и обработки информации, применимые к выбранным объектам проверки и в соответствии с критериями аудита;
- на основе собранной информации провести анализ и подготовить заключение по результатам аудита (отчет об аудите, отчет о несоответствиях);
- описать процедуру проведения заключительного совещания и последующие утверждение и рассылку отчета по аудиту;
- разработать алгоритм процесса проведения внутреннего аудита на предприятии;
- представить заключение по работе, содержащее основные результаты и выводы;
- привести список использованной литературы и другой нормативно-технической документации;
- оформить приложения, включающие следующие документы:
а) «Организационная структура предприятия»;
б) «Программа аудита»;
в) приказ о проведении аудита;
г) «План аудита»;
д) уведомление руководителей подразделений (процессов) о предстоящей проверке;
е) «Оценочный лист»;
ж) «Отчет по аудиту»;
з) «Отчет о несоответствиях»;
и) блок-схемы планирования и проведения внутреннего аудита.
Все формы документов разрабатываются и прилагаются в соответствии с количеством проверок, указанных преподавателем.
Общий объем пояснительной записки рекомендуется, как правило, в пределах от 30 до 40 страниц.
3.1 Общие положения
Работа оформляется в соответствии с ГОСТ 2.105-95 «Общие требования к текстовым документам». Допускается рукописный вариант исполнения или выполненный с использованием печатных устройств ЭВМ.
3.2 Структура пояснительной записки
Рекомендуется следующий порядок оформления пояснительной записки:
- содержание;
- введение, в котором приводится обзорная информация об аудите: виды аудита, особенности планирования и проведения аудита и т.д.; излагается постановка задачи и ее актуальность;
- основная часть в соответствии с утвержденным заданием на курсовую работу:
а) общая информация о предприятии;
б) планирование аудита на предприятии;
в) проведение аудита на местах;
- заключение;
- список использованной литературы;
- приложения.
3.2.1 Все листы пояснительной записки должны быть сброшюрованы в папки формата А4 или потребительского формата, близкого к формату А4.
3.2.2 Текст пояснительной записки должен быть выполнен аккуратно литературным и технически грамотным языком на одной стороне листа бумаги формата А4 (210×297 мм) одним из следующих способов: