Контролируемая поставка – способ получения информации о признаках преступной деятельности путем установления контроля за поставкой, покупкой, продажей, перемещением предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, а также являющихся объектами или орудиями преступных посягательств. Статья 227 ТК РФ предусматривает возможность проведения контролируемой поставки наркотических средств и психотропных веществ в целях пресечения их международного незаконного оборота по согласованию с таможенными и иными компетентными органами иностранных государств и на основе подписанных международных договоров. В случае принятия решения об использовании метода контролируемой поставки, если страной назначения наркотических средств и психотропных веществ является иностранное государство, уголовное дело в РФ не возбуждается, а о принятом решении таможенный орган немедленно уведомляет прокурора. Контролируемая поставка по своему содержанию представляет собой комплекс согласованных по цели, месту и времени оперативно-розыскных мероприятий.
Оперативный эксперимент – это способ получения информации путем воспроизведения негласно контролируемых условий и объектов для установления противоправных намерений лиц, обоснованно подозреваемых в подготовке или совершении тяжких и особо тяжких преступлений. Согласно ч. 5 ст. 8 Закона об ОРД оперативный эксперимент проводится на основании постановления руководителя оперативно-розыскного органа. Производство оперативного эксперимента допускается, если не унижаются достоинство и честь участвующих в нем лиц и окружающих, не создается опасности для их здоровья. При проведении оперативного эксперимента на основании ч. 4 ст. 16 Закона об ОРД допускается вынужденное причинение вреда правомерным интересам личности и государства, совершаемое при правомерном исполнении лицом своего служебного или общественного долга. Организация и тактика оперативного эксперимента регламентируется ведомственными нормативными актами.
Статья 3 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» закрепляет 4 принципа ОРД, два из которых отнесены к числу конституционных – это принципы законности и соблюдения прав и свобод человека и гражданина, два других принципа являются специальными (отраслевыми) – это принципы конспирации, сочетания гласных и негласных методов и средств. Кроме названных, выделяют такие специальные принципы ОРД, как внепартийность, разведывательная активность, сотрудничество с населением и опора на его помощь. При осуществлении ОРД должностные лица оперативных подразделений обязаны руководствоваться принципами других отраслей права, таких как уголовное, уголовно-процессуальное, таможенное, налоговое, уголовно-исполнительное, а также административное право.
Принцип законности находит свое закрепление в следующих правилах. Во-первых, на руководителей оперативных подразделений возложена персональная ответственность за соблюдение законности при организации и проведении оперативно-розыскных мероприятий. Во-вторых, подготовка и осуществление ОРМ отражается в соответствующих делах оперативного учета, тем самым осуществляется документальное оформление ОРД. В последующем собранная и зафиксированная информация может служить основанием для возбуждения уголовного дела, а также может быть использована в качестве доказательства по уголовному делу. В-третьих, в качестве гарантий законности выступают судебный контроль и прокурорский надзор за ОРД. Гарантом законности при осуществлении ОРД является ведомственный контроль. ОРД осуществляется подконтрольно и подотчетно Президенту РФ, Правительству РФ, Федеральному собранию РФ. Здесь следует отметить следующие положения:
- главные направления ОРД определяет Совет безопасности, руководимый Президентом РФ;
- контроль за расходованием выделяемых на ОРД финансовых средств осуществляют соответствующие органы Правительства, комитеты парламента. Органы, осуществляющие ОРД, обязаны представлять им информацию независимо от степени секретности, за исключением сведений о физических лицах, оказывающих и оказывавших конфиденциальное содействие этим органам, а также о штатных негласных сотрудниках;
- комитет парламента по национальной безопасности правомочен заслушивать сообщения и отчеты руководителей органов, осуществляющих ОРД.
Принцип уважения и соблюдения прав и свобод человека и гражданина означает, что конечная цель ОРД – защита жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина. Соблюдение прав и свобод означает, с одной стороны, установление четкой законодательной процедуры проведение ОРМ, ограничивающих конституционные права граждан (ст. 8 и 9), а с другой – регламентацию порядка восстановления нарушенных прав (ст.5). Отдельные ограничения прав и свобод человека и гражданина при осуществлении ОРД носят исключительный и временный характер. Они могут применяться лишь с санкции прокурора по решению суда в отношении лица, в действиях которого имеются признаки тяжкого или особо тяжкого преступления. Предусматривается, что полученные в результате проведения ОРМ материалы в отношении лиц, виновность которых в совершении преступления не доказана, хранятся один год, а затем уничтожаются, если служебные интересы или правосудие не требует иного. Кроме того, полученные в результате ОРД сведения, касающиеся личной жизни, чести, достоинства человека, если в них не содержится информация о совершении запрещенных законом действий, хранению не подлежат и должны быть уничтожены.
Принцип конспиративности означает необходимость и легитимность использования в процессе ОРД правил и приемов, позволяющих сохранять в тайне от преступников действия правоохранительных органов по их разоблачению. Необходимость сохранения в тайне действий правоохранительных органов обусловливается рядом обстоятельств. Во-первых, тайным способам совершения преступлений государство противопоставляет тайные способы их раскрытия. Во-вторых, конспиративность позволяет избежать необоснованной или преждевременной компрометации лиц, подозреваемых в совершении преступлений, когда ОРМ проводятся при наличии непроверенной или противоречивой информации. В-третьих, конспиративность создает условия для обеспечения лиц, привлеченных к ОРД. В определении Конституционного Суда от 14.07.1998 (п. 2) отмечено, что ОРД объективно невозможна без значительной степени секретности. В связи с этим осуществление негласных ОРМ с соблюдением конспирации и засекречивание сведений в области ОРМ сами по себе не нарушают прав человека и гражданина. Порядок и правила конспирации закреплены в ряде статей Закона об ОРД. К их числу следует отнести, например: ограничение судей в праве получения сведений о лицах, оказывающих содействие правоохранительным органам на конфиденциальной основе(ч. ст. 5, ч. 3 ст. 9); использование помощи должностных лиц и отдельных граждан на конфиденциальной основе(ч. 5 ст.6, ч. 1 ст. 17, п. 2 ст. 15); определение перечня сведений об ОРД, составляющих государственную тайну(ч. 1 ст. 12); использование документов, зашифровывающих личность, помещений и транспортных средств (п. 4 ст. 15); возможность создания легендированных организаций (п. 5 ст. 15).
Принцип сочетания гласных и негласных методов и средств проявляется в том, что для обеспечения использование результатов ОРД в уголовном процессе, необходимо сведения, полученные негласным путем, проверять с помощью гласных приемов и подкреплять официальными материалами, которые могут выступать в качестве источников доказательств.
Принцип внепартийности ОРД предполагает, что должностным лицам органов, осуществляющим ОРД, запрещается прямо или опосредованно действовать в интересах политических партий, вмешиваться в деятельность органов государственной власти и управления, учреждений прокуратуры и суда. В органах, осуществляющих ОРД, не образуются структуры политических партий и движений, а должностные лица оперативных подразделений не связаны решениями партий.
Принцип разведывательной активности состоит в направленности ОРМ на поиск сведений о признаках преступной деятельности и выявление не известных ранее лиц, намеревающихся совершить преступление. ОРМ должны носить упреждающий превентивный характер.
ОРМ связана с уголовно-процессуальной и частной детективной деятельностью. ОРД, как уголовный процесс, направлены на борьбу с преступностью и носят правовой характер. Различия между ними проявляются в следующем:
1) различная правовая основа их производства; уголовный процесс основан на УПК РФ, а ОРД базируется на Федеральном законе «Об оперативно-розыскной деятельности»;
2) для производства следственных действий необходимо наличие возбужденного уголовного дела, в то время как оперативно-розыскные мероприятия могут проводиться до возбуждения уголовного дела;
3) итогом следственных действий являются доказательства, а итогом оперативно-розыскных мероприятий, как правило, – сведения об источниках фактов, которые могут стать доказательствами после их закрепления процессуальным путем.
Российское законодательство допускает и возможность проведения действий, схожих с оперативно-розыскными мероприятиями. Соответствующая деятельность называется частной детективной и охранной, которая в соответствии с Законом РФ от 11.03 1992 «О частной детективной и охранной деятельности в РФ» определяется как оказание на возмездной договорной основе услуг физическим и юридическим лицам детективами, имеющими специальное разрешение (лицензию) органов внутренних дел, в целях защиты прав и интересов своих клиентов. Однако на частных детективов и охранников статус правоохранительных работников не распространяется. Кроме того, они не вправе проводить оперативно-розыскные мероприятия, отнесенные к компетенции органов, осуществляющих ОРД.