Версия 2.16.0 может быть использована профессиональными участниками рынка ценных бумаг как для тестирования, так и для подготовки и отправки (представления) отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг.
Замечания и предложения к Версии 2.16.0 ФСФР России просит направлять по адресу: anketa_new@ffms.ru.
Информационное письмо ФСФР РФ от 24.02.2011 N 11-ВМ-02/3820 "О рекомендациях к оформлению квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка"
Документ опубликован в Вестнике ФСФР России", N 3, 2011
В целях формирования единого подхода к оформлению аккредитованными организациями, осуществляющими аттестацию специалистов финансового рынка (далее - аккредитованные организации), квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка и их дубликатов, а также учета Федеральной службой по финансовым рынкам сведений о таких квалификационных аттестатах (дубликатах) в реестре аттестованных лиц ФСФР России рекомендует аккредитованным организациям при оформлении квалификационных аттестатов (дубликатов) самостоятельно указывать серию бланка квалификационного аттестата, включая в нее закодированную информацию: "Серия XY-ZZZ", где X - код, соответствующий виду документа, Y - код, соответствующий типу квалификационного аттестата, а ZZZ - специальный код аккредитованной организации, присваиваемый Федеральной службой по финансовым рынкам.
Информационное письмо ФСФР РФ от 03.03.2011 N 11-ВМ-02/4701 "О рекомендациях к подготовке граждан для сдачи квалификационных экзаменов"
Документ опубликован в Вестнике ФСФР России", N 3, 2011
В целях совершенствования методического обеспечения при подготовке граждан к сдаче квалификационных экзаменов для присвоения квалификации "специалист финансового рынка" Федеральная служба по финансовым рынкам рекомендует в дополнение к программам квалификационных экзаменов, утверждаемым ФСФР России, использовать литературу, перечисленную в данном письме.
Информационное письмо ФСФР РФ от 03.03.2011 N 11-ВМ-10/4712 "О представлении в ФСФР России отчетности акционерными инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированными депозитариями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов путем направления электронного документа"
Документ опубликован в Вестнике ФСФР России", N 3, 2011
ФСФР России осуществляет информационный обмен электронными документами с электронной цифровой подписью в соответствии с Приказом ФСФР России от 25.03.2010 N 10-21/пз-н "Об утверждении порядка организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам" (далее - Приказ).
С 10.03.2011 отчетность и уведомления от акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов - участников информационного обмена электронными документами (далее - Отчетность и уведомления) могут быть представлены в ФСФР России в форме электронного документа с электронной цифровой подписью, оформленного в соответствии с Техническими рекомендациями по представлению электронных документов в ФСФР России (далее - Технические рекомендации), являющимися приложением к письму ФСФР России от 27.10.2010, и требованиями Приказа (далее - Электронный документ).
До 01.08.2011 вся Отчетность и уведомления, представляемые в ФСФР России в форме Электронных документов, должны представляться на бумажных носителях, за исключением Электронных документов, представляемых субъектами и участниками отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений и пенсионных резервов, осуществляющими информационный обмен с ФСФР России в рамках системы электронного документооборота ЗАО "ВТБ Специализированный депозитарий" (соглашение между Федеральной службой по финансовым рынкам и ЗАО "ВТБ Специализированный депозитарий" "Об электронном документообороте" N 11082-2006/ЭДО от 04.10.2006 (далее - Соглашение), которые должны быть также представлены в виде электронных документов, оформленных в соответствии с Правилами электронного документооборота, являющимися неотъемлемой частью Соглашения.
В соответствии с пунктом 2.2 Технических рекомендаций ФСФР России сообщает, что с 15.03.2011 будет прекращен прием Электронных документов, соответствующих версиям шаблонов электронных документов программы "Электронная анкета ФСФР России" ниже версии 2.12.0.
Дополнительно ФСФР России сообщает, что подготовлена новая актуальная версия шаблонов электронных документов программы "Электронная анкета ФСФР России" 2.16.0 (далее - Версия 2.16.0).
Версия 2.16.0 будет доступна на сайте ФСФР России начиная с 10.03.2011 и может быть использована акционерными инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированными депозитариями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов как для тестирования, так и для подготовки и отправки Отчетности и уведомлений в вышеуказанном порядке.
Замечания и предложения к Версии 2.16.0 ФСФР России просит направлять по адресу: anketa_new@ffms.ru.
Письмо ФСФР РФ от 31.03.2011 N 11-СХ-02/7258 «Об агентах по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев»
Документ опубликован не был
Рассмотрев обращение, Федеральная служба по финансовым рынкам сообщает следующее.
В соответствии с пунктом 2.10.1 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.07.2010 N 10-49/пз-н (далее - Положение), лицензионным требованием для кредитных организаций является наличие самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами (далее - самостоятельное(ые) структурное(ые) подразделение(ия)).
Агентские функции по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут осуществлять, согласно статье 27 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее - Закон), только специализированные депозитарии и профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Такие функции осуществляются кредитной организацией - брокером на основании агентского договора с управляющей компанией пенсионным фондом в соответствии с Законом.
Исходя из вышеизложенного, агентские функции по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут осуществляться работниками как внутри, так и вне самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий) кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг.
Согласно Положению о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденному Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 N 203 (далее - Положение), сотрудники, осуществляющие данные функции как исключительные, не включены в перечень лиц, которые должны проходить обучение в соответствии с Положением.
[1] Паевой инвестиционный фонд (ПИФ) – это фонд, состоящий из вложений частных инвесторов. Как физических лиц, так и компаний. Вся сумма денег, из которых состоит фонд, поделена на равные части, называемые паями. Каждый инвестор может приобрести один или несколько паев.