Документ опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 20, 16.05.2011, начало действия документа – 27.05.2011.
Утратил силу Приказ ФСФР России от 21.08.2007 N 07-90/пз-н "Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 3 октября 2007 г., регистрационный N 10248);
Настоящий Административный регламент по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - Административный регламент) устанавливает сроки и последовательность административных процедур и административных действий Федеральной службы по финансовым рынкам, ее структурных подразделений, порядок взаимодействия между ее структурными подразделениями и работниками.
Результатом предоставления государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг является выполнение следующих административных процедур:
а) предоставление лицензий на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг и деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи;
б) переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии;
в) предоставление дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии;
г) аннулирование лицензии по заявлению лицензиата;
д) приостановление и возобновление действия лицензии, а также аннулирование лицензии за неоднократное нарушение в течение одного года законодательства Российской Федерации (в ходе осуществления лицензионного контроля);
е) выдача бланков лицензий лицензиатам;
ж) предоставление выписок из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Информационное письмо ФСФР РФ от 27.01.2011 "О мерах по реализации Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
Документ опубликован не был
Юридические лица, перечисленные в пунктах 1 - 8, 11 и 12 статьи 4 Закона об инсайде, а также органы и организации, перечисленные в пункте 9 статьи 4 указанного Закона, Банк России в соответствии со статьей 11 Закона об инсайде, вступающей в силу с 27 января 2011 г., обязаны:
разработать и утвердить порядок доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Закона об инсайде и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов (далее - Порядок);
создать (определить, назначить) структурное подразделение (должностное лицо), в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований Закона об инсайде и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов и которое подотчетно совету директоров (наблюдательному совету), а в случае его отсутствия высшему органу управления юридического лица;
обеспечить условия для беспрепятственного и эффективного осуществления созданным (определенным, назначенным) структурным подразделением (должностным лицом) своих функций.
При этом, по мнению ФСФР России, утверждение Порядка, создание соответствующего структурного подразделения (назначение должностного лица), утверждение порядка осуществления таким структурным подразделением (должностным лицом) своих функций субъектам Закона об инсайде следует осуществлять в соответствии с уставом (учредительными документами) или иными внутренними документами.
Должностным лицом, осуществляющим контроль за соблюдением требований Закона об инсайде и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов профессиональный участник рынка ценных бумаг, по мнению ФСФР России, вправе определить (назначить) контролера профессионального участника. В таком случае профессиональным участником должны быть соблюдены ограничения, установленные пунктом 2 статьи 11 Закона об инсайде в части подотчетности должностного лица.
2. Юридические лица, перечисленные в пунктах 1 - 8, 11 и 12 статьи 4 Закона об инсайде, а также органы и организации, перечисленные в пункте 9 статьи 4 указанного Закона, Банк России во исполнение статьи 9 Закона об инсайде, вступающей в силу с 31 июля 2011 г., обязаны:
вести список инсайдеров;
уведомлять лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него, а также информировать указанных лиц о требованиях Закона об инсайде;
передавать список инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром (за исключением органов и организаций, перечисленных в пункте 9 статьи 4 Закона об инсайде, Банка России).
Лица, перечисленные в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Закона об инсайде, а также органы и организации, перечисленные в пункте 9 статьи 4 указанного Закона, Банк России во исполнение частей 1, 3, 4 статьи 3 Закона об инсайде, вступающей в силу с 31 июля 2011 года, обязаны утвердить и раскрывать перечни инсайдерской информации на своих официальных сайтах в сети Интернет.
По мнению ФСФР России, порядок утверждения перечня инсайдерской информации и ее раскрытия осуществляется субъектами Закона об инсайде в соответствии с уставом (учредительными документами) или иными внутренними документами.
Кроме того, ФСФР России обращает внимание, что в соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 12 Закона об инсайде, вступающей в силу с 31 июля 2011 г., организаторы торговли обязаны установить правила предотвращения, выявления и пресечения случаев неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, в том числе критерии сделок (заявок), имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.
По мнению ФСФР России, порядок утверждения (принятия) указанных правил определяется внутренними документами организатора торговли.
3. Пунктом 10 части 1 статьи 14 Закона об инсайде устанавливается, что в рамках Закона об инсайде ФСФР России, являющаяся федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, уполномочена давать разъяснения по вопросам практики применения законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. Соответствующие разъяснения будут подготавливаться ФСФР России и доводиться до сведения субъектов Закона об инсайде по мере формирования практики применения указанного Закона.
Информационное письмо ФСФР РФ от 15.02.2011 N 11-ВМ-10/3086 "Об изменении форматов электронных документов ФСФР России"
Документ опубликован в Вестнике ФСФР России", N 2, 2011
В соответствии с пунктом 2.2 Технических рекомендаций по представлению электронных документов в ФСФР России (приложение к письму ФСФР России от 27.10.2010) ФСФР России информирует участников информационного обмена - профессиональных участников рынка ценных бумаг об изменении с 15.03.2011 форматов электронных документов программы "Электронная анкета ФСФР России".
На основании пункта 2.4 Приказа ФСФР России от 19.11.2009 N 09-49/пз-н "О порядке и сроках представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (далее - Приказ) электронная форма отчетности (отчетность в форме электронного документа) должна соответствовать последним версиям шаблонов электронных документов программы "Электронная анкета ФСФР России", размещенной на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет (www.ffms.ru) (далее - сайт ФСФР России) в свободном доступе.
С 15.03.2011 при представлении отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг, соответствующей версиям шаблонов электронных документов программы "Электронная анкета ФСФР России" ниже версии 2.12.0, электронные документы, содержащие такую отчетность, не будут приниматься, а профессиональному участнику рынка ценных бумаг - участнику информационного обмена будет направляться уведомление об ошибке: "ERROR_UNKNOWN_REPORT_TYPE" (отчетность неизвестного типа). Также с 15.03.2011 представление отчетности в бумажной форме и в электронной форме на магнитном носителе (дискета, компакт-диск), соответствующей версиям шаблонов электронных документов программы "Электронная анкета ФСФР России" ниже версии 2.12.0, будет являться нарушением требований пункта 2.4 Приказа.
Дополнительно ФСФР России сообщает, что подготовлена новая актуальная версия шаблонов электронных документов программы "Электронная анкета ФСФР России" 2.16.0 (далее - Версия 2.16.0).
В Версии 2.16.0 реализованы следующие возможности:
1. Экспорт данных отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг из программы "Электронная анкета ФСФР России" в редактор электронных таблиц MS Excel.
2. Существенное сокращение времени открытия больших по размеру файлов электронных документов.
3. Поля, отмеченные специальным символом, обязательны для заполнения.
4. Внесение изменений в форму 5Б отчетности в соответствии с Положением о Правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации, утвержденных Банком России от 26.03.2007 N 302-П.
5. Открытие файла формата .xtdd без предварительного архивирования указанного файла и запуска программы "Электронная анкета ФСФР России".
Версия 2.16.0 будет доступна на сайте ФСФР России, начиная с 10.03.2011.