Правила обращения с документами - вещественными доказательствами сводятся к следующему:
- эти документы нельзя подшивать. Они должны быть помещены в отдельный конверт, прилагаемый к материалам дела и нумеруемый постранично;
- ветхие документы помещаются между двумя слоями прозрачного материала и окантовываются по краям;
- документы представляются эксперту в том виде и состоянии, в котором они были обнаружены;
- на документах нельзя делать каких-либо пометок, образовывать новых линий перегибов, скреплять документы скрепками;
- следует предохранять документ от действия света, сырости, химических и механических воздействий;
- важно помнить, что порой документ значим не только своим содержанием, но и следами, имеющимися на нем (рук и др.), поэтому лучше брать его пинцетом.
2. Виды и признаки подделки документов
В криминалистике в качестве документов выступают разнообразные материальные объекты, содержащие информацию об обстоятельствах совершенного или готовящегося преступления. Эта информация имеет определенное смысловое содержание и может быть выражена печатными или рукописными буквами, цифрами, символами, кодами.
В зависимости от способов фиксации информации в качестве документов могут выступать как рукописные и печатные документы, так и чертежи, рисунки, схемы; фото-, аудио-, кино- и видеоматериалы, лазерные и магнитные диски и т.п.
По процессуально-правовой природе документы делятся на документы письменные доказательства (ст. 84 УПК) и документы вещественные доказательства (ст. 81 УПК). Документы - письменные доказательства содержат сведения о юридических фактах, зафиксированных в их смысловом содержании. К ним относятся подлинники (диплом, технический паспорт, накладная), а также дубликаты или копии, заверенные в установленном порядке. Документы - вещественные доказательства содержат следы преступного воздействия (травление, подчистка, дописка, наличие поддельного оттиска печати и др.).
По материально - правовой природе все документы могут быть разделены на подлинные - содержание и реквизиты которых соответствуют действительности) и подложные (содержание или реквизиты которых не соответствуют действительности).
Реквизитами называют обязательные данные, которые в соответствии с обязательными требованиями должны содержаться в документе: оттиски печатей и штампов; подписи управомоченных лиц; сведения о порядке составления и изготовления документа; форма, обязательная для некоторых документов. Реквизиты включают в себя так же данные, индивидуализирующие документ (номер и дата выдачи, организация и лицо, выдавшая документ, ФИО владельца, для денежных документов – сумма и др.).
Количество реквизитов в различных документах разное.
Подлинный документ, составленный по установленной форме, может быть действительным и недействительным. Первым считается документ, имеющий в данный момент юридическую силу. Вторым - документ, утративший юридическую силу (истек срок действия и т.п.).
При расследовании преступлений приходится сталкиваться с интеллектуально и материально подложными документами. Интеллектуальный подлог состоит в составлении правильного с формальной стороны документа с заведомо ложным содержанием (внесением искаженных сведений). Например: накладная, составленная по всей форме, на надлежащем бланке, правомочными лицами на перевозку фактически не оприходованного или незаконно изготовленного товара. Установление подлинности таких документов является компетенцией следователя
Материальный подлог состоит в изменении содержания подлинного документа, внесении в него ложных сведений путем исправлений, дописок или в изготовлении полностью поддельного документа. Материальный подлог устанавливается в ходе экспертного исследования, хотя некоторые его признаки могут быть выявлены следователем или оперативным работником.
Документы, в которых имеются следы материального подлога, принято называть поддельными. Они могут иметь полную или частичную подделку. Полная подделка - это изготовление целиком поддельного документа. Частичная подделка - это изменение отдельных реквизитов или иных фрагментов в подлинном документе.
К способам полной подделки документа относятся:
- подделка бланка документа
- подделка подписи лица, удостоверяющего документ
- подделка оттиска печати и штампа
К способам частичной подделки документов относятся:
подчистка
- травление и смывание
- дописка
- исправления (поправки) текста
- замена фотографии
- замена страниц в многостраничных документах.
Каждый из перечисленных способов имеет свои распознавательные признаки подделки.
Признаки полной подделки документа
Подделка бланков документов.
Бланками (в переводе с франц. «blank» - белый) называют листы бумаги с напечатанными (типографским способом) названием и частично напечатанным текстом, предназначенные для составления документов по определенной форме (накладные, квитанции, паспорта, водительские удостоверения и т.д.).
Способы подделки бланков в значительной степени определяются следующими обстоятельствами: общим уровнем развития науки и техники, наличием и доступностью специальной технической литературы, возможностью приобретения необходимых материалов, уровнем образования, наличием умений и навыков подделывателя, его способности и квалификации.
Изготовление поддельных бланков документов производится Как вручную методом рисовки, так и получившими наибольшее Распространение полиграфическими способами:
- печатание с изготовленных гравированием клише;
- печатание с набора типографского шрифта;
- печатание с помощью копиров и принтеров
Для бланков, подделанных рисовкой, характерны нестандартность шрифта, неровность линий строки, неравномерность интервалов между строками, словами и буквами.
В штрихах (при увеличении) видны следы пишущего прибора (в виде бороздок от кончика пера), имеются и грамматические ошибки. В отличие от красителей, которые обычно используются преступниками, типографская краска не растворяется в воде. Поэтому один из способов проверки бланков - растворение красителя штрихов.
Для бланков, подделанных с помощью клише, характерны следующие признаки:
- типографский набор: нарушение технических правил набора в виде неправильности выключек (обеспечивающих нужную длину строки за счет увеличения пробелов между словами); неравномерность строк, интервалов между строками, словами, буквами; наличие в словах букв, разных по размеру и графическому начертанию; замена одних букв другими, наличие грамматических ошибок и перевернутых знаков;
- клише, гравированное вручную: нестандартность шрифта, наличие изломов в овальных элементах знаков; извилистость строк; наличие зеркальных букв; отклонение букв от вертикали или неравномерный их наклон; несоответствие межбуквенных и междусловных пробелов размерам знаков; характерные «натеки» красителя по краям штрихов;
бланки, напечатанные на ксероксе и принтере имеют следующие отличительные признаки: неровные и нечеткие края штрихов; неравномерное поверхностное наложение красителя в штрихах; отсутствие отдельных элементов в знаках; загрязненный фон изображение (наличие вокруг знаков множества точек-марашек), элементы изображения состоят из крупинок порошка, которые осыпаются при перегибах (лазерный принтер) или расплываются при попадании влаги (струйный принтер), причем линии имеют ступенчатый рельеф.
Перечисленные признаки могут быть установлены в ходе визуального осмотра с применением 4-7 кратной лупы.
Подделка бланков с помощью клише или копиров (принтеров) бывает в ряде случаев настолько квалифицированной, что установить ее можно только путем сравнения с бланками, подлинность которых несомненна. Сравнение производится по материалу документов, их размеру, наличию водяных знаков, начертанию шрифта, цвету защитной сетки и т.д.
Если на разрешение экспертизы ставится вопрос: «На одном и том же копире (принтере) напечатаны бланки документов?», то решение этого вопроса основано на анализе конструктивных и технологических особенностей копиров (принтеров) и знании признаков, отображающихся на воспринимающем материале при копировании (распечатке) документа. К таким характеристикам и признакам относятся: тип бумаги; тип электрографического проявителя; способность к уменьшению и увеличению изображения, способ подачи бумаги, идентификационные метки; способ плавления; красящая способность; степень магнетизма; использование лазера; возможность редактирования.
Техническая подделка подписей. Кроме графической подделки на память и срисовывания преступники прибегают и к технической подделке подписей в документах. При такой подделке в целях приближения подделываемой подписи к подлинной она выполняется с предварительной подготовкой, осуществляемой одним из следующих способов копирования:
- с использованием копировальной бумаги;
- перерисовыванием на просвет;
- передавливанием;
- с помощью материалов, обладающих копировальной способностью (влажное копирование);
- фотопроекционный способ копирования
- использование принтера и копира
Подделка подписи с использованием копировальной бумаги. Подлинный документ с подписью накладывают на подделываемый и между ними помещают лист копировальной бумаги. Затем нанесенная таким способом подпись обводится карандашом, чернилами или пастой, шариковой или другой ручкой. Если подпись подделывается на копиях (под копировальную бумагу) документа, то скопированная подпись не обводится.