- Организация внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
- Требования к разработке правил внутреннего контроля.
- Ответственность за нарушение законодательства.
- Критерии выявления операций, подлежащих обязательному контролю.
- Типовые нарушения законодательства по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, выявленные в ходе проверок РО ФСФР России в УрФО.
12 октября 2010 года в г. Екатеринбурге состоялся семинар для студентов на тему «ФСФР России: организационная структура и надзорные полномочия», организованный РО ФСФР России в УрФО и Уральским федеральным университетом имени первого Президента России Б.Н. Ельцина. В мероприятии приняла участие руководитель РО ФСФР России в УрФО С.В. Фурдуй.
В ходе семинара были раскрыты следующие вопросы:
- организационная структура ФСФР и РО ФСФР России в УрФО (разграничение полномочий);
- основные нормативные акты, регулирующие деятельность федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- права, компетенция и полномочия РО ФСФР России в УрФО.
13 октября 2010 года в г. Екатеринбурге состоялась открытая лекция для студентов на тему «Основы инвестиций: Как вкладывать деньги в России», организованная РО ФСФР России в УрФО и Екатеринбургским колледжем транспортного строительства (ЕКТС). В мероприятии приняла участие ведущий специалист-эксперт РО ФСФР России в УрФО А.В. Целищева.
В ходе лекции были освещены следующие основные вопросы:
- сущность и классификация инвестиций;
- основные вопросы инвестирования на рынке ценных бумаг;
- основные признаки «финансовых пирамид»;
- брокерское обслуживание и доверительное управление на рынке ценных бумаг;
- особенности заключения договора доверительного управления и договора на брокерское обслуживание;
- основные проблемы и перспективы инвестиционной деятельности в России.
14 октября 2010 года в г. Екатеринбурге прошла обзорная лекция для студентов Института права и предпринимательства УрГЮА на тему «Защита прав инвесторов на рынке ценных бумаг», организованная РО ФСФР России в УрФО и Уральской государственной юридической академией. В мероприятии принял участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО Д.В. Бурачевский.
В ходе лекции рассматривались следующие основные вопросы:
- государственные органы, осуществляющие контроль на финансовом рынке;
- ужесточение ответственности на рынке ценных бумаг, в т.ч. по раскрытию информации;
- защита прав акционеров при поглощении акционерного общества;
- способы защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг.
14 октября 2010 года в г. Екатеринбурге состоялся мастер-класс на тему «Выкуп акций», организованный УМРЦ «Потенциал». В мероприятии приняли участие начальник юридического отдела РО ФСФР России в УрФО Д.А. Клочихин, начальник отдела контроля эмитентов РО ФСФР России в УрФО Л.З. Закс.
На семинаре были рассмотрены следующие основные вопросы:
- Условия начала действия права принудительного выкупа ценных бумаг.
- Технология действий по выкупу ценных бумаг.
- Требования к банковской гарантии, прикладываемой к добровольному/обязательному предложению.
- Направление Требования о выкупе в ФСФР, эмитенту.
- Административные штрафы за нарушения в ходе принудительного выкупа.
- Права и обязанности реестродержателя при реализации добровольного/обязательного предложения, выкупа акций на основании требования.
15-16 октября 2010 года в г. Екатеринбурге прошла Всероссийская конференция Ассоциации юристов России «Власть и общество. Противодействие коррупции», организованная Свердловским региональным отделением общероссийской общественной организации «Ассоциации юристов России». В мероприятии приняли участие руководитель РО ФСФР России в УрФО С.В. Фурдуй, начальник юридического отдела РО ФСФР России в УрФО Д.А. Клочихин, старший специалист 1 разряда юридического отдела РО ФСФР России в УрФО Н.А. Орехов.
В рамках конференции проведены открытые обсуждения Программы Ассоциации по противодействию коррупции, совещания руководителей региональных отделений, семинары-тренинги, посвященные проблематике антикоррупционной экспертизы.
16 октября 2010 года в г. Екатеринбурге состоялся II Екатеринбургский открытый форум экономически активных горожан «Личные финансы: инвестиции, кредиты, накопления. Малый бизнес: возможности для роста», организованный журналом «Наши деньги» при поддержке Департамента малого и среднего предпринимательства Министерства экономики Свердловской области. В мероприятии приняли участие представители Министерства экономики Свердловской области, Свердловской областной экономической коллегии адвокатов, Агентства по страхованию вкладов, Отделения пенсионного фонда России по Свердловской области, инвестиционных компаний и банков, а также ведущие СМИ Уральского региона.
В рамках Форума состоялся семинар для горожан-частных лиц на тему «Как сохранить и приумножить: правила грамотных инвестиций», в котором приняли участие заместитель начальника отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР России в УрФО А.В. Фирсова и ведущий специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО А.В. Целищева.
На семинаре рассматривались следующие вопросы:
- Безопасность инвестора при работе на фондовом рынке. Как не попасть в сети финансовой пирамиды.
- Как повлияло на рынок ужесточение требований к инвестиционным компаниям.
- Инвестиции в акции, облигации: возможности и риски.
- Инновации в налогообложении доходов физических лиц на рынке ценных бумаг.
- Стоит ли инвестировать в ПИФы, ОФБУ? Сегодняшнее состояние, принципы выбора, риски, перспективы этих инструментов.
- Стоит ли передавать деньги в доверительное управление.
- Самостоятельная работа на фондовом рынке: какие новые инструменты и возможности для работы предлагают биржи.
- Зачем и как копить пенсию, как управлять своими пенсионными накоплениями.
- Как выбрать пенсионный фонд, управляющую компанию.
20 октября 2010 года в г. Сухой Лог (Свердловская область) прошел семинар для населения на тему «Распоряжение денежными средствами на финансовом рынке. Развитие негосударственного пенсионного обеспечения». Организаторами мероприятия выступили РО ФСФР России в УрФО при поддержке Правительства Свердловской области и Администрация городского округа Сухой Лог. В семинаре приняла участие ведущий специалист-эксперт отдела отчетности и взаимодействия с государственными органами власти РО ФСФР России в УрФО А.В.Целищева.
В ходе семинара были рассмотрены следующие основные вопросы:
- Структура и регулирование финансового рынка.
- Виды вложений для населения на финансовом рынке.
- Способы инвестирования и документооборот на рынке ценных бумаг.
- Распространенные виды нарушений и санкции ФСФР при их выявлении.
- Признаки «финансовых пирамид».
- Цели и задачи пенсионной реформы в Российской Федерации.
- Развитие негосударственного пенсионного обеспечения (НПО).
- Риски и возможности вложений в НПФ.
21 октября 2010 года в г. Асбест (Свердловская область) состоялся семинар для акционеров и должностных лиц акционерных обществ «Требования к деятельности акционерных обществ», организованный РО ФСФР России в УрФО и Администрацией Асбестовского городского округа при поддержке Правительства Свердловской области. В семинаре приняли участие начальник отдела контроля эмитентов РО ФСФР России в УрФО Л.З. Закс, представители акционерных обществ.
В ходе семинара были освещены следующие основные вопросы:
- Требования к порядку ведения реестра акционеров общества.
- Общие требования к проведению общих собраний акционеров.
- Требования по раскрытию информации акционерными обществами.
- Меры ответственности акционерных обществ и их должностных лиц в соответствии с новыми требованиями КоАП РФ.
22 октября 2010 года в г. Екатеринбурге состоялся семинар «Новое в законодательстве о раскрытии информации. Как избежать ошибок? Технологии подготовки Годового отчета за 2010 год», организованный юридической компанией «TRUST & PRICE» при поддержке РО ФСФР России в УрФО и Российской школы частного права. В мероприятии приняли участие руководитель РО ФСФР России в УрФО С.В. Фурдуй, начальник юридического отдела РО ФСФР России в УрФО Д.А. Клочихин, начальник отдела по контролю за раскрытием информации участниками рынка ценных бумаг РО ФСФР России в УрФО И.В. Кривоногова, представители Российской школы частного права и юридической компании «TRUST & PRICE».
В ходе семинара были освещены следующие основные вопросы:
- Последние изменения в регулировании процедур раскрытия информации.
- Составление годового отчета за 2010 год.
- Особенности наследования ценных бумаг.
- Изменения в законодательстве об ответственности в области рынка ценных бумаг.
- Судебно-арбитражная практика по корпоративным спорам, касающимся раскрытия информации акционерными обществами.
25 октября 2010 года в г. Екатеринбурге была проведена лекция для студентов на тему «Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», организованная РО ФСФР России в УрФО и Уральским государственным экономическим университетом. В мероприятии приняли участие заместитель начальника отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках А.В. Фирсова и студенты ВУЗа.