Интересен факт, что министерством принята политика так называемой "снисходительности", которая позволяет компаниям, сообщившим о нарушениях антитрестовского законодательства и сотрудничавшим при расследовании уголовных дел, получить так называемую "амнистию". Федеральная торговая комиссия (ФТК) разделяет с Министерством юстиции деятельность по применению закона Клейтона согласно гражданскому праву. Функции и полномочия ФТК, созданной как экспертный орган, оговорены в Законе о Федеральной торговой комиссии. Данный орган занимается антитрестовским законодательством в обеспечении политики по отношению к справедливой конкуренции и защите прав потребителей. Во главе него стоят пять членов комиссии, назначенные президентом по согласованию с сенатом сроком на семь лет, причем в одной и той же политической партии могут состоять не более трех членов комиссии.
Рассмотрение антитрестовских дел происходит совместно с Управлением экономики. ФТК осуществляет свое право применять законы, в основном посредством вынесения судебных решений в административном порядке. По отношению к компаниям-нарушителям норм антитрестовского законодательства комиссия может применять санкции в виде, например, штрафов. Также комиссия использует свое право для подачи гражданских исков в федеральные окружные суды. Для избежания дублирования в расследовании дел и судебном производстве Федеральная торговая комиссия и Министерство юстиции взаимодействуют между собой, уведомляя друг друга о начале расследования и распределяя при необходимости вопросы, которыми будет заниматься каждый орган.
Деятельность ФТК и Министерства юстиции заключается не только в проведении расследований и привлечении нарушителей к административной и уголовной ответственности, а также и в подготовке юридических заключений по той или иной экономической ситуации, вынесении приговоров и в распространении административных директив. Например, Министерство юстиции и ФТК в ответ на значительные структурные изменения в секторе здравоохранения опубликовали ряд совместно разработанных заявлений по вопросам, связанным с процессами слияний в данном секторе экономики, и тем самым дали возможность предпринимателям сориентироваться относительно возможных последствий некорректного поведения при применении норм антитрестовского законодательства. Данные ведомства также консультируют правительственные организации, законодательные органы власти, комиссии по контролю в целях предотвращения издания нормативно-правовых актов, которые своим действием ограничивают конкуренцию. Таково основное поле деятельности двух федеральных структур, которые реализуют политику пресечения ограничения конкуренции.
Антитрестовское законодательство
Антитрестовское законодательство. Рассмотрев структуру и полномочия федеральных органов, занимающихся контролем за соблюдением антитрестовского законодательства, на данном этапе следует определить - что представляет из себя данное законодательство. Наиболее важным нормативным актом является закон Шермана, принятый Конгрессом почти без обсуждения или возражений в 1890 г. Из-за всеобъемлющего характера его стали называть конституцией конкурентной системы. Закон Шермана запрещает любые контракты, объединения и тайные сделки, направленные на ограничение торговли между штатами, и любые попытки монополизировать какую-либо часть этой торговли. В действительности язык данного закона очень ограничил сферу его применения.
В конце концов, любых двух партнеров, решивших вести совместное дело, можно было бы считать объединившимися с целью затруднить торговлю для своих конкурентов и, таким образом, захватить как можно большую долю рынка. Поэтому федеральные суды пришли к убеждению, что объединения или другие попытки установить монополию могут быть запрещены согласно закону Шермана только если они "неразумны" или представляют серьезную угрозу общественному благосостоянию. Нарушения данного закона рассматриваются как преступные действия. Отдельные действия наказываются штрафом до 250 тыс. долларов и даже тюремным заключением сроком до трех лет в каждом случае.
На корпорации может быть наложен штраф до 10 млн долларов. Чтобы помочь судам в применении норм закона Шермана, Конгресс принял дополнительные законы: закон Клэйтона и закон о Федеральной торговой комиссии, которые вступили в силу в 1914 г. Главное положение закона Клэйтона (и последующих поправок) рассматривает специальный вопрос слияний, запрещая любые слияния, которые могут значительно ослабить конкуренцию. Закон Клэйтона является актом Гражданского кодекса и не влечет за собой уголовных наказаний. Он также запрещает определенные виды деловой практики, такие как установление специальных тарифов для ряда потребителей, если это "уменьшает конкуренцию и ведет к созданию монополии".
Политика по отношению к слияниям является важнейшим элементом антитрестовского законодательства, которое направлено на предотвращение консолидации компаний, приводящих к возникновению доминирующего положения или усилению значительного уровня концентрации рынка. Порядок рассмотрения дел о слияниях В российском законодательстве понятие "слияние" подразумевает присоединение одного юридического лица к другому юридическому лицу в соответствии с передаточным актом. В американском законодательстве понятие "merger" (в переводе с англ. - "слияние") более широкое и обозначает и "слияние", и "приобретение", то есть это взаимосвязанные термины, которые позволяют компаниям законным образом объединить владение активами, ранее находившимися под раздельным контролем. Слияние таит в себе реальную опасность для конкуренции.
Слияние фирм может привести к тому, что одна их них приобретет значительную власть на рынке, или, сокращая количество предприятий - участников в концентрированной отрасли промышленности, может увеличить вероятность того, что остальные будут открыто или втайне координировать свои решения в области ценообразования или объема выпускаемой продукции. Сделки между вертикально связанными компаниями (когда одна компания приобретает другую компанию, которая является для нее или потребителем, или поставщиком), могут лишить другие, столь же или более экономически эффективные фирмы, не являющиеся членами объединения, возможности сбывать свою продукцию. Нормы антитрестовского законодательства оправдывают стремление многих основанных на взаимной договоренности компаний стимулировать спрос и вести поиски новых потребителей. Таким образом, стратегия слияния предполагает, что консолидация часто играет полезную социальную роль, не нанося при этом вреда конкуренции. Существует несколько причин, по которым корпорации стремятся к поглощению более мелких компаний: 1) некоторые корпорации, расширяя ассортимент товаров, страхуются таким образом от колебаний рыночной конъюнктуры или стремятся получить выгоду от увеличения объема производства; 2) некоторые корпорации приобретают маркетинговые или транспортные компании для уменьшения собственных расходов; 3) для других корпораций это способ устранения бывших конкурентов.
В последние годы как на российском, так и на американском рынке часть слияний происходит потому, что приобретатель надеется впоследствии получить прибыль от перепродажи акций или активов. Американский антитрестовский закон, регламентирующий слияние фирм, нацелен на предотвращение сделок, при которых вероятность вредных последствий для конкуренции преобладает над возможной выгодой. При рассмотрении дел о слиянии анализу подвергаются события прошлого и настоящего периодов не столько для доказательства некорректного поведения, сколько для того, чтобы уяснить, какое положение занимают стороны на своих рынках, и понять, как их слияние отразится на конкуренции. Анализируя случаи слияния, суды и административные органы опираются на критерии степени концентрации рынка и показатели доли рынка сливающихся компаний. Какова процедура рассмотрения дел о слиянии компаний в США?
Антимонопольное регулирование в США, касающееся процедуры слияний, в определенных случаях носит обязательный предварительный характер: компании, принявшие решение о слиянии, представляют в Федеральную торговую комиссию или Министерство юстиции уведомление о намерении совершения конкретной сделки. В соответствии с действующим законодательством, подавать такое заявление необходимо в следующих случаях: - одна из участвующих в сделке сторон имеет чистый годовой объем продаж (или доходы) или общую сумму баланса, превышающую 100 млн долларов, а другая сторона имеет чистый годовой объем продаж (доходы) или сумму баланса, превышающую 10 млн долларов; - покупная цена или стоимость приобретаемых активов или экономического объекта превышает 15 млн долларов. Невыполнение этих условий может повлечь за собой расторжение заключенных сделок и наказание в виде штрафа в размере до 10000 долларов в день. Закон также предусматривает обязательный период времени, в течение которого стороны не имеют права совершать намеченные сделки о приобретении. Для всех сделок, за исключением сделок приобретения акций или активов, которые будут совершены по безналичному расчету, начальный период ожидания сторонами составляет 30 дней после регистрации заявления объединяющихся сторон в федеральном агентстве.
Когда речь идет о сделке по приобретению акций или активов по наличному расчету, начальный период выжидания составляет 15 дней после регистрации. С момента поступления заявления сторон у антимонопольных органов есть соответственно 30 или 15 дней для проведения всестороннего анализа той или иной сделки. Для этого специалисты антимонопольных органов США делают запросы на представление необходимых документов. На втором этапе проводится ряд мероприятий (так называемые интервью) с целью выяснения вероятных положительных или отрицательных последствий совершения конкретной сделки - в виде телефонных звонков потребителям продукции, выпускаемой сливающимися компаниями (причем в целях соблюдения конфиденциальности никогда не называются стороны сделки), проводят интервью с работниками сливающихся компаний, чтобы понять цель и последствия слияния компаний. В ходе проведения интервью с компаниями, принявшими решение о слиянии, эксперты антимонопольных органов ведут протоколы, которые впоследствии подписываются сторонами.