На основании Федерального закона о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг от 5 марта 1999 г. № 96-ФЗ, а также в соответствии с настоящим Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» саморегулируемые организации в соответствии с правилами и стандартами их деятельности осуществляют контроль за исполнением своими участниками (членами) законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
Порядок рассмотрения саморегулируемой организацией жалоб и заявлений инвесторов:
Саморегулируемая организация рассматривает жалобы и заявления инвесторов на действия ее участника (члена), его должностных лиц и специалистов в порядке, предусмотренном учредительными документами, правилами и стандартами ее деятельности.
По итогам рассмотрения жалобы и заявления саморегулируемая организация вправе принять следующее решение:
применить к нарушителю санкции, установленные правилами и стандартами деятельности этой организации;
рекомендовать своему участнику (члену) возместить инвестору причиненный ущерб во внесудебном порядке;
исключить профессионального участника из числа своих участников (членов) и обратиться в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг с заявлением о принятии мер по аннулированию или приостановлению действия лицензии указанного профессионального участника на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
направить материалы по жалобе и заявлению в правоохранительные и иные федеральные органы исполнительной власти в соответствии с их компетенцией для рассмотрения.
Саморегулируемая организация обязана сообщить в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг об итогах рассмотрения жалоб и заявлений инвесторов и принятых ею решениях.
В случае непринятия мер по законным и обоснованным жалобам и заявлениям инвесторов, неисполнения законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе применить к саморегулируемой организации санкции, установленные Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Регулирование рынка ценных бумаг общественными объединениями
В соответствии с Федеральным законом РФ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 5 марта 1999г. № 46-ФЗ определены права общественных объединений интересов инвесторов:
Защита прав и законных интересов – физических лиц их общественными объединениями.
а). Общественные объединения инвесторов – физических лиц федерального, межрегионального и регионального уровней вправе осуществлять защиту прав и законных интересов инвесторов – физических лиц в формах и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации.
б). Общественные объединения инвесторов – физических лиц вправе:
обращаться в суд с заявлениями о защите прав и законных интересов инвесторов – физических лиц, понесших ущерб на рынке ценных бумаг, в порядке, установленном процессуальным законодательством Российской Федерации;
осуществлять контроль за соблюдением условий хранения и реализации имущества должников, предназначенного для удовлетворения имущественных требований инвесторов – физических лиц в связи с противоправными действиями на рынке ценных бумаг, в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;
создавать собственные компенсационные и иные фонды в целях обеспечения защиты прав и законных интересов инвесторов – физических лиц;
объединяться в ассоциации и союзы.[31]
Заключение
Переход к рыночной экономике потребовал возрождения и использования всего многообразия ценных бумаг. В свою очередь, появилась настоятельная потребность в четком правовом оформлении ценных бумаг и особенностей их оборота. В сфере правового регулирования отношений связанных с обращением ценных бумаг на современном временном этапе нормы Гражданского Кодекса РФ играют основополагающую роль, что немаловажно для обеспечения устойчивости и стабильности таких отношений в целом.
Принятие Гражданского кодекса Российской Федерации, Законов РФ «Об акционерных обществах» и «О рынке ценных бумаг», а также некоторых других регулирующих рассматриваемую сферу, создало определенную систему законов в сфере рынка ценных бумаг, что позволило устранить многочисленные разночтения и споры. В процессе вступления участников рынка ценных бумаг в складывающиеся между ними правоотношения, особую ценность имеет уяснение понятия ценных бумаг, в том числе и как объектов гражданских прав, осознание сущности правового режима ценных бумаг.
Необходимо помнить, что основным свойством ценных бумаг является их публичная достоверность, проявляющаяся в том, что должник по ценной бумаге не вправе проверять, является ли его кредитором лицо, требующее исполнения. Чтобы освободиться от обязанности по ценной бумаге, должник должен совершить исполнение тому, кто отвечает официально установленным формальным признакам.
В отношении деления ценных бумаг на виды независимо от классификации по различным основаниям, имеющим практическое значение, видовое различие следует производить в соответствии со ст. 143 ГК РФ.
Необходимо и дальше следовать #G0принципам преемственности в развитии нормативной правовой базы; использования гражданского права для развития фондового рынка в сочетании с формированием новых правовых институтов, способствующих его становлению и развитию; важно помнить что одной из ценностей стабильности и упорядочения рынка ценных бумаг является преимущественная и всесторонняя защита законных прав и интересов инвесторов; пресечение незаконной деятельности; повышение ответственности профессиональных участников рынка ценных бумаг и эмитентов за результаты своей деятельности.
Подводя итог, нужно подчеркнуть что рынок ценных бумаг не является чем-то постоянным, он все время находится в движении, в развитии, заимствуя и порождая новые формы и виды ценных бумаг.
ПЕРЕЧЕНЬ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ
Конституция Российской Федерации //Российская газета N 197, 25.12.1994
#P 3 0 1 1 9027690 010001000000021001000000AB558900000004000100#G0Гражданский Кодекс Российской Федерации (часть первая статьи 1- 453); Кодекс Российской Федерации от 30.11.94 N 51-ФЗ //Собрание законодательства Российской Федерации N 32, 1994
#G0Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая, статьи 454 - 1109) #M12291 9000363Кодекс Российской Федерации#S от 26.1.96 N 14-ФЗ //Собрание законодательства Российской Федерации N 5, 29.01.1996
Женевская конвенция от 7.6.1930 № 358 «О единообразном Законе о переводном и простом векселе» //М.: МЧП, Сб.норм. докум., Манускрипт, 1994
#EЗакон РФ “О рынке ценных бумаг” от 11.06.94 г. № 39-ФЗ //Российская газета N 79, 25.04.1996
Закон Российской Федерации от 26.12.95 N 208-ФЗ «#P 3 0 1 1 9000108 01000200000002100100000098558900000004001010000000000E000000F6E5EDEDFBE520E1F3ECE0E3E800010000000000FFFF0100#G0Об акционерных обществах» //Собрание законодательства Российской Федерации N 1, 01.01.1996
Закон Российской Федерации от 2.12.90 N 394-1 «#P 3 0 1 1 9039220 01000200000002100100000098558900000004001010000000000E000000F6E5EDEDFBE520E1F3ECE0E3E800010000000000FFFF0100#G0О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» //Российская газета N 26-27, 11.12.90
Закон Российской Федерации от 21.7.97 N 123-ФЗ «#P 3 0 1 1 9046216 01000200000002100100000098558900000004001010000000000E000000F6E5EDEDFBE520E1F3ECE0E3E800010000000000FFFF0100#G0О приватизации государственного имущества и об основах приватизации муниципального имущества в Российской Федерации» //Российская газета, N 148, 02.08.1997
Закон Российской Федерации от 29.7.98 N 136-ФЗ «#P 3 0 1 1 901713616 01000200000002100100000098558900000004001010000000000E000000F6E5EDEDFBE520E1F3ECE0E3E800010000000000FFFF0100#G0Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг» //Российская газета, N 148-149, 06.08.1998
Указ Президента Российской Федерации от 12.2.93 N 216 «#P 3 0 1 1 9004219 010002000000021001000000A0558900000004001010000000000E000000F6E5EDEDFBE520E1F3ECE0E3E800010000000000FFFF0100#G0О мерах по регулированию порядка обращения и погашения приватизационных чеков» //Российская газета 02.03.93
Указ Президента Российской Федерации от 27.10.93 N 1769 «#P 3 0 1 1 9004691 010002000000021001000000A0558900000004001010000000000E000000F6E5EDEDFBE520E1F3ECE0E3E800010000000000FFFF0100#G0О мерах по обеспечению прав акционеров» //Российские вести N 212, 02.11.1993
Указ Президента Российской Федерации от 11.6.94 N 1233 «#P 3 0 1 1 9005885 010002000000021001000000A0558900000004001010000000000E000000F6E5EDEDFBE520E1F3ECE0E3E800010000000000FFFF0100#G0О защите интересов инвесторов; //Собрание законодательства Российской Федерации N 8, 20.06.1994
Указ Президента Российской Федерации от 4.11.94 N 2063 «#P 3 0 1 1 9008593 010002000000021001000000A0558900000004001010000000000E000000F6E5EDEDFBE520E1F3ECE0E3E800010000000000FFFF0100#G0О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации» //Российская газета N 217, 10.11.1994
Указ Президента Российской Федерации от 1.7.96 N 1008 «#P 3 0 1 1 9025849 010002000000021001000000A0558900000004001010000000000E000000F6E5EDEDFBE520E1F3ECE0E3E800010000000000FFFF0100#G0Об утверждении Концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации» //Российская газета N 126, 06.07.1996
Указ Президента Российской Федерации от 14.8.92 N 914 «#P 3 0 1 1 9031487 010002000000021001000000A0558900000004001010000000000E000000F6E5EDEDFBE520E1F3ECE0E3E800010000000000FFFF0100#G0О введении в действие системы приватизационных чеков в Российской Федерации» //Ведомости Съезда НД РФ и ВС РФ N 35, 1992 ст.2001
Постановление Правительства Российской Федерации от 28.12.91 N78 «#P 3 0 1 1 9003047 0100020000000210010000009B558900000004001010000000000E000000F6E5EDEDFBE520E1F3ECE0E3E800010000000000FFFF0100#G0Об утверждении Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР» //Настольная книга бухгалтера, ИНФРА.М, Москва 1995 том 1
Постановление Правительства Российской Федерации от 24.1.97 N 73 «#P 3 0 1 1 9037803 0100020000000210010000009B558900000004001010000000000E000000F6E5EDEDFBE520E1F3ECE0E3E800010000000000FFFF0100#G0О выпуске и обращении облигаций государственных сберегательных займов Российской Федерации» //Российская газета, N 20, 30.01.1997