Особенности консорциумов:
• организация консорциума оформляется соглашением;
• консорциум может создаваться с образованием и без образования юридического лица, при этом организационно-правовой формой консорциума в виде юридического лица может быть АО или другие хозяйственные общества;
• в рамках консорциума его участники не формируют каких-либо организационных структур, за исключением небольшого аппарата (например, совета директоров консорциума);
• компании, входящие в консорциум, сохраняют экономическую и юридическую самостоятельность, кроме деятельности, связанной с достижением целей консорциума;
• зачастую консорциумы являются бесприбыльными организациями;
• цель создания консорциумов — объединение усилий для реализации конкретного проекта, обычно в сфере основной деятельности, осуществление науко- и капиталоемких проектов, в т. ч. международных, или совместное проведение крупных финансовых операций по размещению займов, акций;
• компании могут одновременно входить в состав нескольких консорциумов, так как могут участвовать в нескольких проектах.
Хотя участники консорциума не теряют юридической и хозяйственной самостоятельности, эта форма интеграции обладает практически всеми преимуществами компании с юридической ответственностью. Консорциум способен эффективно действовать в рыночной среде, привлекая значительные объемы средств для реализации капиталоемких проектов. Как правило, консорциум создается для высококачественного исполнения срочных и дорогостоящих заказов и проектов, требующих консолидации усилий и средств научно-технических, производственных, обслуживающих и финансовых компаний, способных совместно решить поставленную задачу. Зачастую консорциумы создаются для совместной разработки месторождений. Пример: консорциум нефтедобывающих компаний «Shell», «ВР».
Консорциумы могут быть закрытыми и открытыми.
Речь идет о закрытом консорциуме, если компания-заказчик заключает контракт с каждым участником в отдельности. Участники открытого консорциума в том, что касается его общих целей, подчиняются одному лидеру и несут солидарную ответственность по обязательствам консорциума в пределах своих долей участия.
Лидер консорциума координирует совместную деятельность участников, получал за это отчисления от других членов. Заказчик заключает контракт только с лидером, который должен отвечать перед заказчиком за весь проект единолично. Таким образом, лидер представляет интересы консорциума перед заказчиком и третьими лицами, но действует в пределах полномочий, полученных от других членов консорциума. Ответственность же по договорным обязательствам несут члены консорциума в размере их долей в общем объеме поставок и услуг. Каждый член консорциума финансирует свою долю работ и несет соответствующие коммерческие и технические риски.
В мировой практике чаще всего встречаются консорциумы, большинство которых можно отнести к консорциумам финансового типа.
Банковский консорциум — группа банков, временно организуемая одним из крупнейших банков — главой консорциума — для совместного проведения кредитных, гарантийных или иных банковских операций, расширения сферы деятельности или выхода на новые рынки.
Консорциум-гарант — банковская группа во главе с банком-лидером, гарантирующим полученный кредит.
Гарантийный консорциум — соглашение между несколькими компаниями из различных сфер деятельности, в соответствии с которым распределяются взятые ими на себя риски и обеспечивается их возмещение.
Подписной консорциум — консорциум, гарантирующий реализацию займа или размещение новых ценных бумаг.
Финансовый консорциум — временное соглашение нескольких банков для проведения крупных финансовых операций, например для размещения займов.
Экспортный консорциум — внешнеторговое объединение, включающее компании разных стран для содействия экспортным операциям входящих в него компаний.
Финансовые или подписные консорциумы могут быть временными и постоянными. Временные консорциумы образуются для размещения облигаций национальных и иностранных займов на сравнительно небольшие суммы, а также для осуществления краткосрочных сделок. Постоянные консорциумы обычно создаются для проведения операций по размещению займов в той или иной стране или группе стран, операций с бумагами отдельных акционерных обществ, крупных финансовых, коммерческих к инвестиционных операций.
Во главе финансовых консорциумов стоят, как правило, крупные банки или банковские монополии, подбирающие участников соглашения — консортов, разрабатывающие условия займа или организации АО, занимающиеся юридическим оформлением документации, введением займов в биржевую котировку, размещающие акции и облигации. Члены консорциума резервируют за собой право на получение комиссионного вознаграждения, размеры которого определяются долей их участия в размещении займа, суммой эмиссии акций или пропорционально сумме реализуемых консорциумом акций и других ценных бумаг.
Картель — объединение фирм одной отрасли, вступающих между собой в соглашение по различным вопросам коммерческой деятельности компании. Это может быть соглашение о ценах, рынках сбыта, объемах производства и продаж, ассортименте, обмене патентами, условиях найма рабочей силы и т. д. В первую очередь регулированию подлежит сбыт продукции.
Картельное соглашение не всегда оформляется договором в письменном виде. Нередко оно существует негласно, в виде секретных статей, дополняющих какой-либо официальный текст, либо в устной форме джентльменских соглашений. Фирмы, заключающие картельное соглашение, сохраняют юридическую, финансовую, производственную и коммерческую самостоятельность.
Для картеля характерны следующие признаки:
• договорный характер объединения;
• сговор группы производителей с целью полного или частичного прекращения конкуренции между ними и получения монопольной прибыли;
• сохранение права собственности участников картеля на свои предприятия и обеспечиваемая этим хозяйственная, финансовая и юридическая самостоятельность;
• объединение, как правило, нескольких компаний одной отрасли;
• совместная деятельность по реализации продукции, в ряде случаев распространяемая на производство;
• система принуждения, предполагающая выявление нарушений и санкции к нарушителям.
В соответствии с антимонопольным законодательством большинства стран картельные соглашения запрещены, исключая отдельные отрасли (прежде всего сельское хозяйство). Установлен разрешительный порядок деятельности картелей при наличии особых условий. Как правило, законодательно запрещаются картели, связанные с фиксированием цен, делением рынка, ограничением выпуска продукции и производственных мощностей, т. е. с мерами, направленными на искажение или ограничение конкуренции. Запрет может быть снят для:
• картелей, на которые приходится небольшая доля рынка, например в рамках ЕС, если доля рынка, охваченного соглашением, не превышает 5 % производства определенного продукта;
• картелей, деятельность которых базируется на освоении нового рынка;
• картелей, приносящих пользу экономике страны, например способствующих техническому прогрессу;
• кризисных картелей, т. е. картелей, сокращающих, например, излишние производственные мощности.
В мировой практике выделяется несколько видов картелей.
• денежный картель утверждает унифицированные цены при равных условиях поставок и платежей.
• долевой картель может быть квотным и территориальным. В первом случае это так называемый картель продукции, выделяющий каждому участнику квоту для продажи продукции в соответствии с производственными мощностями. Регулирование предложения путем предоставления квот позволяет картелям контролировать цены на товарных рынках. Во втором случае это территориальный картель, предоставляющий каждому участнику территории сбыта и исключающий взаимную конкуренцию.
• Закупочный картель представляет собой монопольное соглашение нескольких фирм о закупке сырья и определенных товаров в интересах всех участников с целью сбить закупочные цены.
• Участники калькуляционного картеля договариваются об одинаковой структуре и содержании расчетов.
• Кондиционный картель определяет условия реализации товара.
• Контингентированный картель предполагает установление для участников соответствующих контингентов.
• Кризисный картель создается при стойком снижении спроса или временном сокращении сбыта для ограничения конкуренции.
• Патентный картель определяет направления совместного использования какого-либо технического изобретения.
• Производственный картель устанавливает объем производства для каждого своего участника.
• Региональный картель определяет области сбыта.
• Ценовой картель устанавливает для участников продажные цены товара.
Полная версия картеля предполагает не только единые цены и совместный сбыт, но и ограничение производства путем установления квот на объем выпуска для отдельных производителей и регулирования производственных мощностей. Эффективность деятельности картеля определяется, прежде всего, участием в этой организационной форме интеграции основных производителей данной продукции и их согласие с политикой картеля. Отказ от участия в картеле отдельных ведущих производителей, а также возможность для покупателя переключаться на продукты-заменители ли могут подорвать контроль картеля над уровнем цен.
Синдикат — объединение однородных промышленных предприятий, созданное в целях организации продаж через общую сбытовую контору, организованную в форме особого торгового общества или товарищества (акционерного общества, общества с ограниченной ответственностью и т. п.), с которой каждый из участников синдиката заключает одинаковый по условиям договор.