В законе сформулировано определение естественной монополии, даны его основные признаки. Проанализируем положения закона более подробно.
Во-первых, естественная монополия – это особое состояние товарного рынка. Такое состояние характеризуется следующими экономико-правовыми показателями:
1.Действие Закона о естественных монополиях распространяется на строго определённые сферы хозяйствования, а именно: - транспортировка нефти и нефтепродуктов по магистральным трубопроводам; - транспортировка газа по трубопроводам; - услуги по передаче электрической и тепловой энергии; - железнодорожные перевозки; - услуги транспортных терминалов, портов, аэропортов; - услуги общедоступной электрической и почтовой связи.
Эти сферы и определяют границы действия правового режима регулирования естественных монополий.
2.Удовлетворение спроса на этом рынке эффективнее в отсутствие конкуренции.
З.Товары, производимые субъектами естественной монополии, не могут быть заменены в потреблении другими товарами;
4.Спрос на данном товарном рынке на товары, производимые субъектами естественной монополии, в меньшей степени зависит от изменения цены на этот товар, чем спрос на другие виды товаров.
Во вторых, режим естественной монополии является исключительным и представляет собой разновидность государственного регулирования экономики.
С экономической точки зрения исключительность означает выведение отдельных сфер хозяйствования из-под влияния сугубо рыночных, конкурентных механизмов саморегулирования, а с правовой- в обоснованном ограничении действия принципа свободы экономической деятельности с целью реализации и защиты публичных интересов путём государственного регулирования. Поэтому установление (закрепление) соответствующего монопольного режима означает введение особого положения в отдельном секторе экономики, что невозможно представить себе без экономических и юридических оснований. Юридические основания и принципы использования правового режима естественных монополий фиксируется в федеральном акте – Законе о естественных монополиях. При подготовке данного закона имелось ввиду, что естественная монополия обусловлена объективными экономическими, технологическими особенностями. Конституционную обоснованность принятия таких актов именно на федеральном уровне обеспечивает ст. 71 Конституции России, которая относит к исключительному предмету ведения Российской Федерации установление правовых основ единого рынка, федеральные энергетические системы, федеральный транспорт, пути сообщения, информацию и связь.
Исключительный характер режима естественной монополии требует наличия специального регулирующего воздействия. Это воздействие имеет место в рамках системы государственного регулирования, которая включает: 1) целевые (программные), организационные, стимулирующие, учётные и контрольные мероприятия; 2) определение правового статуса регулирующих государственных органов, порядок осуществления их правомочий, а также процедуры и правовых форм взаимодействия этих органов между собой и с иными государственными структурами; 3) установление сфер (границ) действия режима естественных монополий, а также правового статуса хозяйствующих субъектов, функционирующих в сферах естественной монополии; 4) установление перечня и правовых форм реализации методов воздействия на деятельность субъектов естественных монополий; 5) реализацию мер государственного принуждения за нарушение положений законодательства о естественных монополиях и иных нормативных правовых актов.
Государственное регулирование рассматриваемых монополий основывается на принципах:
1) достижения баланса интересов потребителей и субъектов естественной монополии;
2) удовлетворение нужд потребителей товаров субъектов естественной монополии;
3) эффективного функционирования субъектов естественной монополии;
4) исключительности;
5) предварительного и последующего контроля в сферах естественной монополии;
6) публичности;
7) взаимной ответственности руководителей субъектов естественной монополии и органов регулирования их деятельности;
8) судебного контроля за регулированием в сфере естественной монополии.
Критерии классификации | Виды естественных монополий |
| Пространственный (географические границы рынка) | 1.Федеральные. 2.Региональные. 3.Муниципальные. |
| Отраслевой (принадлежность к отрасли, виду производства) | 1.В топливно-энергетическом комплексе: -передача электрической энергии; -транспортировка нефти, нефтепродуктов нефтепроводами; -транспортировка газа газопроводами. 2. В области связи: -проводная телефонная связь; -общедоступная почтовая связь. 3. На транспорте: -услуги аэропортов; -услуги железнодорожного транспорта; -услуги транспортных терминалов; -услуги портов (морских, речных) 4. В коммунальном хозяйстве: -централизованное водоснабжение; -канализация -централизованное теплоснабжение |
| Временной (закрепленность во времени состояния ЕМ) | 1.Закрепленные. 2.Незакрепленные. |
| Сочетание у субъекта ЕМ признаков других типов монополии (искусственные и др.) или других источников монопольной власти, кроме крайне высокой экономии на масштабе (чистота ЕМ) | 1. Чистые 2. Смешанные -естественно-организационные; -естественно-субаддитивные. Лжеестественные (квазиестественные) |
| Наличие прямого государственного регулирования | 1.Регулируемые. 2.Нерегулируемые. |
| Форма собственности субъекта ЕМ | 1. Государственные: -федеральная; -субъекта Федерации. 2.Муниципальная. 3.Частная. |
Квалификация естественных монополий в современных условиях Таблица 15.
В-третьих, в сфере естественной монополии действует особый субъектный состав, включающий потребителей и собственно субъекты естественных монополий. К потребителям ст. З Закона о естественных монополиях относит физические или юридические лица, приобретающие товар, производимый (реализуемый) субъектом естественной монополии.
Предусмотренное Законом о естественных монополиях регулирование деятельности субъектов естественной монополии не может применяться в сферах деятельности, не относящихся к естественным монополиям, за исключением случаев, установленных федеральными законами.
Однако необходимо учитывать, что деятельность указанных выше субъектов регулируется не только нормами Закона о естественных монополиях, но и другими нормативными актами специального характера. К ним относятся: Федеральный закон от 16 февраля 1995 г. №15-ФЗ «О связи», Федеральный закон от 9 августа 1995 г. №129-ФЗ «О почтовой связи», Федеральный закон от 25 августа 1995 г. №153-ФЗ «О федеральном железнодорожном транспорте», Федеральный закон от 14 апреля 1995 г. №14-ФЗ «О государственном регулировании тарифов на электрическую и тепловую энергию в РФ».
Для воздействия на деятельность субъектов естественной монополии образуются специальные органы регулирования (например, Федеральная энергетическая комиссия РФ, образованная в соответствии с Указом Президента РФ от 29 ноября 1995 года №1194). По своему правовому статусу они являются федеральными органами исполнительной власти. Руководители этих органов назначаются на должность и освобождаются от должности Президентом РФ по представлению Председателя Правительства РФ. Руководитель по должности действует в составе правления, образуемого для определения основных направлений деятельности федерального органа исполнительной власти по регулированию естественной монополии и принятия необходимых решений. Другие члены правления назначаются Правительством РФ сроком не менее чем на четыре года. Особенностью рассматриваемых органов служит то обстоятельство, что основания для их ликвидации оговариваются в ст. 9 Закона о естественных монополиях и включают ряд оценочных обстоятельств: - появление возможности для развития конкуренции на соответствующем товарном рынке; - изменение характера спроса на товар субъектов естественной монополии.
Органы по регулированию естественных монополий наделены важными полномочиями (открытый перечень приведён в ст.11 Закона о естественных монополиях), которые можно объединить в три группы: 1) Полномочия, обеспечивающие выполнение регулирующих функций; 2) Полномочия, обеспечивающие выполнение пресекательных функций; 3) Полномочия, с помощью которых реализуются информационные функции.
Перечисленные полномочия регулирующих органов реализуются с помощью особых методов. Методы регулирования деятельности субъектов естественных монополий это предусмотренные федеральным законодательством способы установления и применения обязательных условий хозяйственной деятельности субъектов естественной монополии и характеристик их продукции, использование которых ограниченно во времени.
В зависимости от предмета воздействия можно выделить два основных метода регулирования: ценовой и неценовой.
Ценовой метод регулирования предполагает установление фиксированной цены (тарифа) или их предельного уровня. Государственное регулирование цен применялось и ранее. Однако в настоящее время оно связывается в основном со сферами естественных монополий, как это и предусмотрено п.1 Указа Президента РФ от 28 февраля 1995 года №221 «О мерах по упорядочению государственного регулирования цен (тарифов) и постановлением Правительства РФ от 7 марта 1995 года №239 «О мерах по упорядочению государственного регулирования цен (тарифов)»