СОДЕРЖАНИЕ
Глава 1. Инфраструктура. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
Вопрос 3…………………………………………………………………………………………..3
Вопрос 5…………………………………………………………………………………………..4
Вопрос 12…………………………………………………………………………………………5
Глава 2. Определения, виды и классификации ценных бумаг
Вопрос 3…………………………………………………………………………………………..6
Вопрос 5…………………………………………………………………………………………..6
Вопрос 12…………………………………………………………………………………………7
Глава 3. Государственные, субфедеральные и муниципальные ценные бумаги
Вопрос 3…………………………………………………………………………………………..9
Вопрос 5…………………………………………………………………………………………..9
Вопрос 12……………………………………………………………………………..…………10
Глава 4. Корпоративные эмиссионные ценные бумаги
Вопрос 3………………………………………………………………………………..………..12
Вопрос 5…………………………………………………………………………………………..4
Вопрос 12…………………………………………………………………………………………5
Вопрос 3…………………………………………………………………………………………..3
Вопрос 5…………………………………………………………………………………………..4
Вопрос 12…………………………………………………………………………………………5
Вопрос 3…………………………………………………………………………………………..3
Вопрос 5…………………………………………………………………………………………..4
Вопрос 12…………………………………………………………………………………………5
Глава 1. Инфраструктура. Профессиональные участники рынка ценных бумаг.
Вопрос 3. Укажите форму, в которой биржа как организатор торговли на рынке ценных бумаг (не совмещающая деятельность по организации торговли с иными видами деятельности за исключением депозитарной и клиринговой) может быть признана профессиональным участником рынка ценных бумаг.
а) общество с ограниченной ответственностью;
б) товарищество на вере;
в) некоммерческое партнерство;
г) ассоциация;
д) акционерное общество.
Ответ.
в) некоммерческое партнерство;
д) акционерное общество.
Комментарий.
Фондовой биржей признается организатор торговли на рынке ценных бумаг, отвечающий требованиям, установленным главой 3 Закона «О РЦБ».
Юридическое лицо может осуществлять деятельность фондовой биржи, если оно является некоммерческим партнерством или акционерным обществом.
Некоммерческим партнерством признается основанная на членстве некоммерческая организация, учрежденная гражданами и (или) юридическими лицами для содействия ее членам в осуществлении деятельности, направленной на достижение целей, предусмотренных п. 2 ст. 2 ФЗ «О НКО».
Акционерным обществом признается общество, уставный капитал которого разделен на определенное число акций; участники акционерного общества (акционеры) не отвечают по его обязательствам и несут риск убытков, связанных с деятельностью общества, в пределах стоимости принадлежащих им акций.
Акционерным обществом признается коммерческая организация, уставный капитал которой разделен на определенное число акций, удостоверяющих обязательственные права участников общества (акционеров) по отношению к обществу.
Вопрос 5. Определите виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (левая колонка) согласно их кратким характеристикам (по российскому законодательству) (правая колонка).
Таблица 1. – Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
| Вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | Характеристика вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
| 1. Брокерская деятельность | а) предоставление услуг, способствующих заключению сделок с ценными бумагами между профессиональными участниками рынка ценных бумаг; |
| 2. Дилерская деятельность | б) совершенствование сделок с ценными бумагами на основе договоров комиссии и поручения; |
| 3. Депозитарная деятельность | в) деятельность держателя реестра акционеров; |
| 4. Деятельность по организации торговли ценными бумагами | г) деятельность по хранению ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги; |
| 5. Деятельность по ведению и хранению реестра акционеров | д) совершенствование сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам; |
| 6. Расчетно-клиринговая деятельность по ценным бумагам | е) деятельность по определению взаимных обязательств по поставке (переводу) ценных бумаг участников операций с ценными бумагами. |
Ответ.
Таблица 2. – Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
| Вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | Характеристика вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
| 1. Брокерская деятельность | б) совершенствование сделок с ценными бумагами на основе договоров комиссии и поручения; |
| 2. Дилерская деятельность | д) совершенствование сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам; |
| 3. Депозитарная деятельность | г) деятельность по хранению ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги; |
| 4. Деятельность по организации торговли ценными бумагами | а) предоставление услуг, способствующих заключению сделок с ценными бумагами между профессиональными участниками рынка ценных бумаг; |
| 5. Деятельность по ведению и хранению реестра акционеров | в) деятельность держателя реестра акционеров; |
| 6. Расчетно-клиринговая деятельность по ценным бумагам | е) деятельность по определению взаимных обязательств по поставке (переводу) ценных бумаг участников операций с ценными бумагами. |
Вопрос 12. Какие организации относятся к саморегулируемым?
а) фондовые биржи;
б) добровольное объединение профессионалов числом не менее 10;
в) ассоциации инвестиционных компаний;
г) объединения профессионалов, разрешенные ФКЦБ РФ.
Ответ.
б) добровольное объединение профессионалов числом не менее 10;
Комментарий.
Согласно Федеральному закону о РЦБ от 22.04.1996 (в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ) «организация, учрежденная не менее чем десятью профессиональными участниками рынка ценных бумаг, вправе подать в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг заявление о приобретении ею статуса саморегулируемой организации».
Глава 2. Определения, виды и классификации ценных бумаг
Вопрос 3. Определите, какие признаки, указанные в правой колонке, характеризуют ценные бумаги, представленные в левой колонке.
Таблица 3. – Признаки ценных бумаг
| Ценная бумага | Признак ценной бумаги |
| 1) Вексель. | а) могут выступать как расчетные и платежные средства; |
| б) всегда именные уже в момент выдачи; | |
| в) могут иметь номинал только в рублях; | |
| 2) Депозитные сертификаты. | г) передача только в порядке цессии; |
| д) предусмотренная ставка процента не может быть изменена при досрочном погашении; | |
| е) необходимо две подписи уполномоченных лиц; | |
| ж) в случае неплатежа ответственность несет только банк; | |
| з) проценты начисляются по дате предъявления, указанной на ценной бумаге, и далее начисление не производится; | |
| и) условия выпуска обязательно регистрируются в Банке России. |
Ответ.
Таблица 4. – Признаки ценных бумаг
| Ценная бумага | Признак ценной бумаги |
| 1) Вексель. | а) могут выступать как расчетные и платежные средства; |
| з) проценты начисляются по дате предъявления, указанной на ценной бумаге, и далее начисление не производится | |
| 2) Депозитные сертификаты. | в) могут иметь номинал только в рублях; |
| г) передача только в порядке цессии; | |
| е) необходимо две подписи уполномоченных лиц; | |
| ж) в случае неплатежа ответственность несет только банк; | |
| и) условия выпуска обязательно регистрируются в Банке России. |
Вопрос 5. Подберите следующим ценным бумагам (левая колонка) определения (правая колонка).
Таблица 5. – Определения ценных бумаг
| Ценная бумага | Определение |
| 1 | 2 |
| 1) Чек | а) эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца на получение части прибыли, на участие в управлении обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации; |
Продолжение таблицы 5.
| 1 | 2 |
| 2) Вексель | б) эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее держателя на получение в предусмотренный срок номинальной стоимости и зафиксированного процента от этой стоимости или иного имущественного эквивалента |
| 3) Акция | в) письменное долговое обязательство, составленное в предписанной законом форме и дающее владельцу право требовать по наступлении срока или досрочно уплаты оговоренной в нем суммы; |
| 4) Облигация | г) ценная бумага, содержащая ничем не обусловленное письменное распоряжение банку уплатить держателю этой ценной бумаги указанную в нем сумму. |
Ответ.
Таблица 6. – Определения ценных бумаг
| Ценная бумага | Определение |
| 1) Чек | г) ценная бумага, содержащая ничем не обусловленное письменное распоряжение банку уплатить держателю этой ценной бумаги указанную в нем сумму |
| 2) Вексель | в) письменное долговое обязательство, составленное в предписанной законом форме и дающее владельцу право требовать по наступлении срока или досрочно уплаты оговоренной в нем суммы; |
| 3) Акция | а) эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца на получение части прибыли, на участие в управлении обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации; |
| 4) Облигация | б) эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее держателя на получение в предусмотренный срок номинальной стоимости и зафиксированного процента от этой стоимости или иного имущественного эквивалента |
Вопрос 12. В какой форме может быть осуществлен выпуск эмиссионных ценных бумаг?