6) обращаться в суд и хозяйственный суд с исками (заявлениями) в связи с нарушением законодательства Украины о ценных бумагах;
7) в случае выявления признаков правонарушения в виде выпуска в обращение или размещения не зарегистрированных в соответствии с действующим законодательством ценных бумаг или деятельности на рынке ценных бумаг без специального разрешения (лицензии) - останавливать все операции по банковским счетам соответствующего юридического лица до выполнения или отмены в судебном порядке решения о наложении штрафа, за исключением уплаты государственной пошлины с заявлений и жалоб, которые направляются в суд;
8) в случае нарушения фондовой биржей законодательства о ценных бумагах, устава и правил фондовой биржи останавливать торговлю на фондовой бирже до устранения таких нарушений;
9) осуществлять контроль за достоверностью информации, которая предоставляется эмитентами и лицами, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, и ее соответствием установленным стандартам;
10) проводить самостоятельно или вместе с другими соответствующими органами проверки и ревизии финансово-хозяйственной деятельности эмитентов, лиц, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, фондовых бирж и саморегулирующих организаций;
Справка. Из ст.1 Закона Украины «О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине»:
Саморегулирующая организация - добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, которое не преследует получения прибыли, создано с целью защиты интересов своих членов, интересов собственников ценных бумаг и других участников рынка ценных бумаг и зарегистрированное ГКЦБФР.
К сведению. Этапы организации проверок деятельности участников фондового рынка и функции Контрольно-правового управления определены Основными принципами контрольно-ревизионной деятельности ГКЦБФР.
В соответствии с данным документом, контрольно-ревизионная деятельность на фондовом рынке обеспечивается за счет плановых и внеплановых проверок. Плановые проверки осуществляются в соответствии с утвержденными председателем ГКЦБФР планами-графиками. Включение участника рынка в план-график проверок должно отвечать Цели обеспечения систематического контроля за деятельностью крупных участников фондового рынка (не меньше одной проверки за 2 года) и периодического контроля за деятельностью других участников фондового рынка (не меньше одной проверки в 2 - 3 года) с постепенным доведением периодичности плановых проверок профессиональных участников фондового рынка до одного раза в год.
Поручения на осуществление внеплановых проверок выдаются исключительно председателем ГКЦБФР по согласованию с членом ГКЦБФР, который согласно распределению обязанностей отвечает за контрольно-ревизионную работу, по представлению Контрольно-правового управления. Проведение внеплановых проверок по представлению других государственных органов и учреждений, по письменным жалобам граждан и юридических лиц в территориальные органы ГКЦБФР, кроме случаев в соответствии с действующим законодательством, осуществляется исключительно на основании поручений председателя ГКЦБФР.
Порядок проведения проверок и ревизий финансово-хозяйственной деятельности эмитентов, лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, фондовых бирж и саморегулирующих организаций относительно соблюдения требований законодательства о ценных бумагах определен Правилами проверок и ревизий. Причем, как отмечает ГКЦБФР в своем разъяснении № 9, требования относительно порядка, сроков и координации проведения проверок субъектов предпринимательской деятельности в соответствии с Указом Президента Украины «О некоторых мерах по дерегулированию предпринимательской деятельности» и Порядком координации проведения плановых выездных проверок субъектов предпринимательской деятельности, на ГКЦБФР не распространяются.
11) направлять эмитентам, лицам, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, фондовым биржам и саморегулирующим организациям обязательные для выполнения распоряжения об устранении нарушений законодательства о ценных бумагах и требовать предоставления необходимых документов в соответствии с действующим законодательством;
12) направлять в правоохранительные органы материалы относительно фактов правонарушений, за которые предусмотрена административная и уголовная ответственность, если в компетенцию ГКЦБФР не входит наложение административных взысканий за соответствующие правонарушения;
13) направлять материалы в органы Антимонопольного комитета Украины в случае выявления нарушений антимонопольного законодательства;
14) разрабатывать и утверждать по вопросам, которые принадлежат к ее компетенции, обязательные для выполнения нормативные акты;
15) накладывать на лиц, виновных в нарушении законодательства о ценных бумагах и фондовом рынке, административные взыскания, а также штрафные и другие санкции вплоть до аннулирования разрешений на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (см. главу 5 издания);
16) ставить вопрос об освобождении с должностей руководителей фондовых бирж и других учреждений инфраструктуры фондового рынка в случаях несоблюдения ими действующего законодательства Украины, с целью защиты интересов инвесторов и граждан;
17) назначать временно (на срок до двух месяцев) руководителей фондовых бирж, депозитариев и других учреждений инфраструктуры фондового рынка, останавливать или прекращать допуск ценных бумаг на фондовые биржи или торговлю ими на любой фондовой бирже, останавливать клиринг, и заключение договоров покупки-продажи на определенный срок для защиты интересов государства, инвесторов;
Справка. Из ст. 1 Закона Украины «О Национальной депозитарной системе …»:
Клиринг - получение, сверка и текущее обновление информации, подготовка бухгалтерских и учетных документов, необходимых для выполнения соглашений относительно ценных бумаг, определения взаимных обязательств, что предусматривает взаимозачет, обеспечение и гарантирование расчетов по соглашениям относительно ценных бумаг.
18) осуществлять совместно с исполнительными органами контроль за полиграфической базой по выпуску ценных бумаг;
19) осуществлять мониторинг движения инвестиций в Украину и за ее границы, которые осуществляются через фондовый рынок;
20) разрабатывать и. внедрять модели инфраструктуры фондового рынка;
21) осуществлять сертификацию программного обеспечения и устанавливать требования к программным продуктам на фондовом рынке;
22) изымать во время проведения проверок на срок до трех суток документы, которые подтверждают факты нарушения актов законодательства о ценных бумагах;
23) создавать в соответствии с законодательством специальные фонды;
24) привлекать специалистов центральных органов исполнительной власти, учреждений, организаций (по согласованию с их руководителями) для рассмотрения вопросов, которые принадлежат к ее компетенции;
25) получать в установленном законодательством порядке от органов исполнительной власти информацию, документы и материалы, необходимые для выполнения возложенных на нее заданий;
26) созывать в установленном порядке совещания по вопросам, которые принадлежат к ее компетенции;
27) утверждать форму выпуска ценных бумаг, определенную решением эмитента о выпуске ценных бумаг;
28) определять максимальное количество собственников именных ценных бумаг для организации самостоятельного ведения реестра эмитентом;
29) устанавливать по согласованию с Антимонопольным комитетом Украины максимальный размер тарифов для оплаты услуг депозитариев, хранителей и регистраторов;
30) издавать по согласованию со Службой безопасности Украины нормативно-правовые акты относительно технической защиты информации в Национальной депозитарной системе;
31) устанавливать отдельный порядок регистрации соглашений относительно ценных бумаг, одной из сторон которых являются работники прямых участников Национальной депозитарной системы и государственных органов, которые осуществляют контроль за деятельностью Национальной депозитарной системы, или члены их семей;
Справка. Из ст. 1 Закона Украины «О Национальной депозитарной системе»:
Прямые участники Национальной депозитарной системы - депозитарии, хранители, регистраторы собственников именных ценных бумаг.
Из ст. 18 Закона Украины «О Национальной депозитарной системе»:
Контроль за деятельностью Национальной депозитарной системы осуществляет Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, а также в рамках полномочий, определенных законодательством Украины, - Национальный банк Украины, Министерство финансов Украины и другие государственные органы.
Перечень должностей и работ, выполняемых работниками прямых участников Национальной депозитарной системы и государственных органов, которые осуществляют контроль за деятельностью Национальной депозитарной системы и которые обязаны ежегодно подавать сведения в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку о принадлежащих им и членам их семей ценных бумагах установлен решением ГКЦБФР №352
32) назначать своих представителей для контроля за регистрацией акционеров для участия в общих собраниях акционеров акционерных обществ.
Также необходимо отметить право ГКЦБФР и ее территориальных органов требовать от акционерного общества как эмитента приведения его устава в соответствие требованиям действующего законодательства при условии, что эти нарушения связаны со сферой обращения ценных бумаг и их производных. Данное право ГКЦБФР и ее территориальных органов было подтверждено ВАСУ в письме № 01-8/612 [29]. В соответствии со ст. 9 Закона Украины «О регулировании рынка ценных бумаг» уполномоченные лица ГКЦБФР имеют право: