Аудит системы менеджмента качества (стр. 8 из 9)

Деятельность по постоянному профессиональному росту должна учитывать изменения в личных потребностях аудиторов и организаций, в практике проведения аудитов, стандартах и других требованиях.

7.5.2 Поддержание компетентности в проведении аудитов

Аудиторы должны поддерживать и демонстрировать свою компетентность в проведении аудита постоянным участием в аудитах систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента.

7.6 Оценка аудиторов

7.6.1 Общие положения

Оценка аудиторов и руководителей групп по аудиту должна быть спланирована, реализована и запротоколирована в соответствии с процедурами программы аудита с целью обеспечения объективных, последовательных, достоверных и надежных результатов. Процесс оценки должен выявить потребности в обучении и приобретении других навыков.

Оценка аудиторов происходит на следующих этапах:

– начальное оценивание лиц, желающих стать аудиторами;

– оценивание аудиторов как части процесса формирования группы по аудиту, изложенного в 6.2.4;

– постоянное оценивание характеристик аудитора с целью идентификации потребностей, необходимых для поддержания и улучшения знаний и навыков.

На рисунке 5 показана взаимосвязь между этими этапами оценивания.

Этапы процесса, изложенного в 7.6.2, могут быть использованы на каждом этапе оценки.

Не соответствует критериям

Начальная оценка

(7.6)

Постоянная

оценка

деятельности

Соответствует (7.6)

критериям

Соответствует критериям

Не соответствует

критериям

Аудитор

Не выбрана

Формирование

группы

по аудиту

(6.2.4)

Рисунок 5 – Взаимодействие этапов оценки

7.6.2 Процесс оценки

Процесс оценки включает четыре основных этапа:

Этап 1 – Идентификация личных качеств, знаний и навыков, соответствующих требованиям программы аудита

При определении требуемых знаний и навыков необходимо учитывать:

– размер, вид деятельности и сложность проверяемой организации;

– цели и объем программы аудита;

– требования сертификации/регистрации и аккредитации;

– роль процесса аудита для руководства проверяемой организации;

– уровень конфиденциальности, требуемый в программе аудита;

– сложность проверяемой системы менеджмента.

Этап 2 – Определение критериев оценки

Критерии могут быть количественными (стаж работы в годах, образование, количество проведенных аудитов, количество часов обучения аудиту) или качественными (демонстрируемые личные качества, знания или навыки при обучении или при нахождении на рабочем месте).

Этап 3 – Выбор соответствующего метода оценки

Метод оценки выбирает лицо или комиссия по таблице 2. При использовании таблицы 2 необходимо обратить внимание на следующее:

– описанные методы представляют диапазон возможностей и не могут применятьсяво всех ситуациях;

– различные описанные методы могут отличаться по своей надежности;

– обычно для достижения того, чтобы результат был объективным,совместимым, беспристрастным и достоверным, выбирают сочетание методов.

Этап 4 – Проведение оценки

Собранную информацию о персонале сравнивают с критериями, установленными на этапе 2. Если персонал не соответствует критериям, указывают на необходимость дополнительного обучения, опыта работы и (или) участия в аудите, после чего проводят повторную оценку.

В таблице 3 приведены примеры использования и документирования этапов оценки для гипотетической программы внутреннего аудита.

Таблица 2 – Методы оценки

Метод оценки	Цель	Примеры
Анализ записей (документов)	Проверка квалификации аудитора	Анализ записей (документов) об образовании, обучении, производственном опыте и опыте по аудиту
Положительная и отрицательная обратная связь	Обратная связь обеспечивает даннымио том, как воспринимается деятельность аудитора	Инспектирование деятельности, вопросники, резюме, рекомендации, жалобы, анализ деятельности, отзывы коллег
Собеседование	Оценка личных качеств и навыков по умению взаимодействовать, уточнение информации и знаний по тестам и получение дополнительной информации	Личная беседа и опрос по теле-фону
Наблюдение	Оценка личных качеств и способности применения знаний и навыков	Ролевые игры, наблюдения в процессе аудита, деятельность на рабочем месте
Тестирование	Оценка личных качеств и их приме-нение	Устные и письменные экзамены, психометрические тесты
Анализ деятельности после аудита	Получение информации там, где прямое наблюдение невозможно или неприемлемо	Анализ отчета по аудиту и обсуждение с заказчиком аудита, проверяемой организацией, коллегами и с аудитором

Таблица 3– Применение процесса оценки аудитора в гипотетической программе внутреннего аудита

Область компетентности	Этап 1 Личные качества, знания и навыки	Этап 2 Критерии оценки	Этап 3 Методы оценки
Личные качества	Порядочность, открытость, дипломатичность, наблюдательность, проницательность, гибкость, упорство, решительность, самостоятельность	Удовлетворительная деятельность на рабочем месте	Оценка деятель-ности
Общие знания и навыки
Принципы аудита, процедуры и методы аудита	Способность проводить аудит согласно внутренним процедурам, обмен информацией с коллегами на рабочем месте	Завершенный курс обучения по внутреннему аудиту.Участие в трех аудитах в качестве члена группы по внутреннему аудиту	Анализ записей по обучению. Наблюдение Отзывы коллег
Документы систем менеджмента и ссылочные документы	Умение применять соответствующие части Руководства по системе менеджмента и связанные с этим процедуры	Понимание процедур в Руководстве по системе менеджмента применительно к целям, области и критериям аудита	Анализ записей по обучению Тестирование Собеседование
Организационные ситуации	Способность эффективно функционировать с учетом уровня культуры организации, организационных структур и структуры отчетности	Работа в организации по крайней мере один год в качестве наблюдателя	Анализ записей по работе
Применяемые законы, технические регламенты и другие требования	Способность идентифицировать и понимать применение соответствующих законов и норм, относящихся к процессам, продукции и/или обязательствам по охране окружающей среды	Полный курс обучения по законам, нормам, относящимся к деятельности и процессам, подвергающимся аудиту	Анализ записей по обучению
Конкретные знания и навыки в области качества
Методы и способы, имею-щие отношение к качеству	Способность описывать внутренние методы управления качеством.Умение отличать требования к испытаниям (тестированию) во время процесса производства и к заключительным испытаниям	Полный курс обучения по применению методов управления (контроля) качества.Демонстрация на рабочем месте использования процедур испытаний во время процесса производства и при заключительных испытаниях	Анализ записей по обучению. Наблюдение
Процессы и продукция, включая услуги	Способность идентифицировать продукцию,процессы производства, технические условия и конечное использование	Работа при планировании производства в качестве служащего.Работа в отделе по предоставлению услуг	Анализ записей по работе

Окончание таблицы 3