– контракты и договоры;
– международные соглашения и конвенции;
– другие требования, которые касаются организации, и обязательства, выполнять которые организация приняла.
7.3.2 Общие знания и навыки руководителей групп по аудиту
Руководители групп по аудиту должны обладать дополнительными знаниями и навыками по
руководству аудитом для результативного и эффективного проведения аудита. Руководитель группы по аудиту должен быть подготовлен к выполнению следующих действий:
– планирование аудита и результативное использование ресурсов во время аудита;
– представление группы по аудиту заказчику аудита и проверяемой организации;
– организация и направление работы членов группы по аудиту;
– обеспечение руководства работой стажеров;
– руководство группой по аудиту для получения заключения по результатам аудита;
– предупреждение и разрешение конфликтов;
– подготовка и оформление отчета по аудиту.
7.3.3 Специальные знания и навыки аудиторов системы менеджмента качества
Аудиторы системы менеджмента качества должны обладать знаниями и навыками в следующих областях:
a) методы и технологии, имеющие отношение к качеству для проверки систем менеджмента качества и получения необходимых выводов по аудиту. Знания и навыки в этой области должны охватывать:
– терминологию по качеству;
– принципы менеджмента качества и их применение;
– методы менеджмента качества и их применение (например, статистическое управление процессами, анализ видов отказов и их последствий и др.);
b) процессы и продукция, включая услуги для понимания технологических особенностей, при
которых проводится аудит. Знания и навыки в этой области должны охватывать:
– терминологию в определенной отрасли;
– технические характеристики процессов и продукции, включая услуги;
– процессы и практику работы в определенной отрасли (области экономики).
7.3.4 Специальные знания и навыки аудиторов системы управления окружающей средой
Аудиторы системы управления окружающей средой должны обладать знаниями и навыками в следующих областях:
а) методы и технологии экологического менеджмента для проверки системы экологического менеджмента. Знания и навыки в этой области должны охватывать:
– терминологию по экологии;
– принципы экологического менеджмента и их применение;
– методы экологического менеджмента (такие, как оценка жизненного цикла, оценка экологической эффективности);
b) наука об окружающей среде и технологиях, связанных с охраной окружающей среды, для понимания основы взаимоотношений между человеческой деятельностью и окружающей средой. Знания и навыки в этой области должны охватывать:
– воздействие человеческой деятельности на окружающую среду;
– взаимодействие экосистем;
– компоненты окружающей среды (например, воздух, вода, земля);
– управление использованием природных ресурсов (например, природные виды топлива, вода, флора и фауна);
– основные методы охраны окружающей среды;
c) технические и экологические аспекты деятельности для понимания взаимодействия проверяемой организации с окружающей средой. Знания и навыки в этой области должны охватывать:
– терминологию в определенной отрасли экономики;
– экологические аспекты и воздействия на окружающую среду;
– методы оценивания значимости экологических аспектов;
– критичные характеристики рабочих процессов, продукции и услуг;
– методы мониторинга и измерений;
– технологии предотвращения загрязнений.
7.4 Образование, опыт работы, подготовка аудитора и опыт проведения аудита
7.4.1 Аудиторы
У аудиторов должны быть необходимое образование, опыт работы, обучение по аудиту и опыт проведения аудита:
а) образование должно быть завершенным, позволяющим овладеть знаниями и навыками, изложенными в 7.3;
b) опыт работы должен способствовать повышению знаний и навыков, изложенных в 7.3.3 и 7.3.4.
Практический опыт работы должен быть в технической сфере, сфере управления или в профессиональной области, включая опыт принятия решений, разрешения проблем и обмена информацией с другим управленческим или специальным персоналом, сотрудниками того же уровня, потребителями и/или другими заинтересованными сторонами.
Часть практического опыта работы должна быть получена на должностях, где выполняемая
работа содействует развитию знаний и приобретению опыта в следующих областях:
– менеджмент качества для аудиторов систем менеджмента качества;
– экологический менеджмент для аудиторов систем экологического менеджмента;
c) полный курс обучения на аудитора в самой организации или в сторонней организации должен обеспечивать развитие знаний и навыков, изложенных в .7.3.1, 7.3.3 и 7.3.4;
d) опыт проведения аудитов по деятельности, описанной в разделе 6, должен быть приобретен под руководством аудитора, который компетентен в качестве руководителя группы по аудиту в этой области знаний.
Примечание – Степень руководства и управления (7.4.2, 7.4.3 и таблица 1), необходимые для аудита, определяются по усмотрению ответственных лиц по управлению программой аудита и руководителя группы по аудиту. Выполнение функций руководства и управления не предполагает осуществление постоянного надзора.
7.4.2 Руководитель группы по аудиту
Руководителю группы по аудиту следует приобрести дополнительный опыт в качестве руководителя группы по аудиту, чтобы повышать знания и навыки, изложенные в 7.3.2. Дополнительный опыт должен накапливаться при исполнении обязанностей руководителя группы по аудиту под руководством и наблюдением другого аудитора, который компетентен в качестве руководителя группы по аудиту.
7.4.3 Аудиторы, осуществляющие аудит систем менеджмента качества и систем экологического менеджмента
Аудиторы, осуществляющие аудит системы менеджмента качества и системы экологического менеджмента, должны:
а) пройти обучение и иметь практический опыт работы, необходимые для приобретения знаний и опыта по второму направлению;
b) провести аудиты, охватывающие систему менеджмента по второму направлению под наблюдением и руководством аудитора, компетентного в качестве руководителя группы по аудиту по
второму направлению.
Руководитель группы по аудиту по одному направлению должен отвечать указанным требова-ниям, для того чтобы стать руководителем аудиторской группы по второму направлению.
7.4.4 Уровень образования, опыт работы, подготовка аудитора и опыт проведения аудита
Организации должны определять требования к образованию, опыту работы, подготовке аудитора и опыту проведения аудита, которые необходимы аудитору для приобретения знаний и опыта, соответствующих программе аудита с применением этапов 1 и 2 процесса оценки, изложенного в 7.6.2.
Опыт показывает, что уровни, указанные в таблице 1, соответствуют аудиторам, проводящим сертификационные или аналогичные аудиты. В зависимости от программы аудита необходимый
уровень может быть выше или ниже.
Таблица 1– Пример уровней образования, опыта работы, обучения по аудиту, опыта проведения
аудитов для аудиторов, осуществляющих аудиты по сертификации или аналогичные
аудиты
| Параметр | Аудитор | Аудитор по двум направлениям | Руководитель группы по аудиту |
| Образование | Высшее образование* (см. примечание 1) | Высшее образование (см. примечание 1) | Высшее образование (см. примечание 1) |
| Общий стаж работы | 5 лет (см. примечание 2) | 5 лет (см. примечание 2) | 5 лет (см. примечание 2) |
| Опыт работы в области менеджмента качества или экологического менеджмента | Не менее 2 лет из общих 5 лет | 2 года по второму направлению (см. примечание 3) | Не менее 2 лет из общих 5 лет |
| Обучение на аудитора | 40 ч обучения аудиту | 24 ч обучения по второму направлению (см. примечание 4) | 40 ч обучения аудиту |
Окончание таблицы 1
| Параметр | Аудитор | Аудитор по двум направлениям | Руководитель группы по аудиту |
| Опыт проведения аудитов | Четыре завершенных аудита не менее чем за 20 дн для накоп-ления опыта проведения аудита в качестве стажера под руковод-ством аудитора, обладающего компетент-ностью руководителя группы по аудиту (см. примечание 5). Аудиты должны прохо-дить в течение трех последних лет | Три завершенных аудита не менее чем за 15 дн для накопления опыта проведения аудита по второму направлению под руковод-ством аудитора, обладающего компетентностью руководителя группы по аудиту (см. примечание 5). Аудиты должны проходить в течение двух последних лет | Три завершенных аудита не менее чем за 15 дн в качестве исполняющего обязанности руководителя группы по аудиту под руковод-ством аудитора, компетентного как руководитель группы по аудиту (см. примечание 5). Аудиты должны проходить в течение двух последних лет |
| Примечание 1 Высшее образование представляет собой часть национальной системы образования.Примечание 2 Количество лет стажа работы может быть сокращено на один год, в случае когда лицо получило соответствующее высшее образование.Приложение 3 Опыт работы по второму направлению может приобретаться с опытом работы по первому направлению.Примечание 4 Обучение по второму направлению заключается в приобретении знаний соответствующих стандартов, законов, технических регламентов, правил, принципов, методов и методик.Примечание 5 Завершенный аудит – это аудит, охватывающий все этапы, изложенные в 6.3 – 6.6. Общий опыт по аудиту должен охватывать весь стандарт на систему менеджмента. | |||
7.5 Поддержание и повышение компетентности
7.5.1 Постоянный рост профессионализма
Постоянный рост профессионализма необходим для поддержания и улучшения знаний, навыков и совершенствования личных качеств. Он может быть достигнут посредством дополнительного практического опыта, обучения, стажировок, самоподготовки, посещения совещаний, семинаров и конференций или других видов деятельности.