Производные же иски (derivative suit (action)) предъявляются тогда, когда нарушаются корпоративные права акционеров. Нередки ситуации, когда нарушаются права, как самой компании, так и акционеров. Поэтому акционер, предъявляющий иск от имени компании, действует в роли представителя компании, а также нередко других акционеров. Отдельный акционер получает не прямую выгоду, а производную - прямым приобретателем выгоды выступает сама компания.
В Англии производные иски используются весьма редко, что обусловлено наличием в практике их применения четырех групп проблем или правовых препятствий, с которыми приходится сталкиваться потенциальному истцу, желающему предъявить данный иск.
1. Первая группа проблем связана с необходимостью доказательства истцом суду своего права предъявить данный вид иска. В частности, истец обязан доказать суду, что предполагаемые лица, причинившие вред компании, действительно контролировали компанию. Далее необходимо обосновать, что иск предъявлен добросовестно к выгоде компании и что другие правовые средства для разрешения данной проблемы недоступны. При этом исковые требования не должны иметь каких-либо скрытых целей.
2. Для преодоления второй группы трудностей истец должен убедить суд, что действиями управляющих был нанесен настолько серьезный вред компании, что было бы несправедливым позволить общему собранию ратифицировать эти действия.
3. Третья группа трудностей обусловлена возложением на истца обязанности по доказыванию суду общей серьезности вреда, причиненного компании действиями управляющих.
4. Наконец, четвертая группа проблем связана с финансовыми затратами, которые должен нести истец-акционер в процессе судебного разбирательства. Даже если истцу удается выиграть дело, все судебные расходы будут взысканы с ответчика в пользу компании, в результате чего обычно прямая финансовая выгода от выигранного дела бывает незначительной. В этом случае основной выгодой, пожалуй, будет возможность иметь более эффективный контроль над делами компании благодаря избранию более добросовестных управляющих.
Кроме того, в праве Англии также предусмотрен особый вид исков - так называемый репрезентативный иск (representative action - коллективный или групповой), порядок предъявления которого регулируется Правилами Верховного суда 1965 г. (Rules of the Supreme Court 1965, ord. 15, r. 12.).
Данный вид исков может применяться, например, в случаях, когда один акционер публичной компании предъявляет иск с целью предотвращения управляющими компании действий ultra vires. При этом многие другие акционеры (возможно, почти все, за исключением лишь некоторых, являющихся ответчиками по иску) имеют такую же заинтересованность в успешном разрешении дела по данному иску. Это означает, что все акционеры компании, имеющие одни и те же интересы, могут быть представлены одним акционером-истцом.
В США в отношении вопросов управления корпорацией также была разработана система прямых и производных исков, которая во многом сходна с аналогичной системой исков в праве Англии и Канады.
В настоящее время порядок предъявления коллективных и производных исков регламентирован Правилом 23 Федеральных правил гражданского процесса (Federal Rules of Civil Procedure, Rule 23 f.).
Согласно данному правилу один или несколько членов группы могут искать или отвечать в суде в качестве представителей от имени всех членов группы при соблюдении следующих условий:
а) группа является настолько многочисленной, что привлечение в качестве сторон всех ее членов было бы непрактичным;
б) существуют вопросы установления фактов или их правовой квалификации, общие для всей группы;
в) требования или возражения представителей являются типичными для всех членов группы;
г) представители группы обеспечат справедливую и адекватную защиту интересов группы.
Применительно к процедуре производных исков в США следует отметить, что акционер должен предпринять предварительные необходимые меры к тому, чтобы аналогичный иск был заявлен самой корпорацией. Верховный суд США в деле "Haves v. Oakland" в связи с этим постановил, что до того, как акционеру будет позволено предъявить иск, право на который принадлежит корпорации, он должен доказать, что использовал все возможные средства для удовлетворения своих требований или предъявления иска от имени корпорации.
В большинстве штатов США процедура предъявления производных исков инициируется путем подачи акционером особого требования совету директоров (demand). Совет директоров в определенных случаях может отклонить претензию акционера, и такое решение будет подпадать под положения правила делового суждения.
В практике США известны случаи, когда акционеры-сутяги предъявляли иски "strike suits" с заведомо несправедливыми целями, например, надеясь на получение значительного выкупа от управляющих и действуя, таким образом, путем вымогательства. Так, в 20-х гг. XX в. нью-йоркский миллионер К. Вернер сколотил себе состояние в результате внесудебного завершения поданных им исков: он покупал акции или облигации корпорации, выискивал какие-либо юридические изъяны в документах корпорации и предъявлял косвенный иск от имени корпорации, что вынуждало директоров откупаться от иска.
Например, в случае, когда акционер требует предъявления иска против должника корпорации о взыскании долга, а совет директоров принимает решение не взыскивать долг, суд не рассматривает вопрос о правильности такого решения. При этом резюмируется, что при принятии этого решения директора не только оценивают, насколько обоснованно требование корпорации к должнику, но и принимают во внимание другие обстоятельства, включая величину судебных расходов, вероятность выигрыша и др.
Кроме того, законы большинства штатов устанавливают также необходимость подачи акционерами требования не только директорам, но и другим акционерам корпорации. Однако акционеры-истцы в определенных случаях могут быть освобождены судом от данной обязанности, например, в случаях, когда акционеры не вправе ратифицировать своим большинством неправомерное действие управляющих, поскольку управляющие сами контролируют большинство голосующих акций, либо когда расходы по подаче требования чрезмерно высоки ввиду большого количества акционеров.
Наряду с этим законы многих штатов США предусматривают так называемое правило одновременного владения (contemporaneous ownership rule), возникшее изначально в праве справедливости, в соответствии с которым акционер может предъявить производный иск только в случае, если он являлся акционером в то время, когда произошли те действия, которые он оспаривает, или же право на акции перешло к нему не по договору, а по закону (например, по наследству).
Это правило возникло в целях предотвращения безосновательного доступа акционеров с производными исками в федеральные суды, которые обычно считаются более предпочтительными для истцов, поскольку они рассматривают споры более оперативно и эффективно, чем суды штатов.
В праве США действует принцип, согласно которому каждая сторона в процессе платит за своих юристов. Однако если бы этот принцип применялся к производным искам, то такие иски были бы бессмысленными ввиду того, что услуги юриста в США весьма дороги. Например, по одному из дел суд постановил взыскать с ответчика среди прочего сумму оплаты стоимости расходов юристов в размере 200 тыс. долл. США по иску в размере 1025000 долл. США.
По общему правилу суммы, полученные в результате выигрыша истца по производному иску, должны поступать в доход корпорации. Поэтому для производных исков было сделано исключение, и в первую очередь из сумм, вырученных в пользу корпорации, оплачивается гонорар юриста и иные судебные расходы акционера, предъявившего иск.
Согласно ст. 750 Швейцарского обязательственного закона (разд. 26 об акционерных обществах ("Code des obligations") [4] те, кто во время образования общества или эмиссии акций умышленно или по неосторожности включили в проспект эмиссии информацию неточную, лживую или не соответствующую требованиям закона, ее распространили или принимали участие в этих действиях, несут ответственность перед приобретателями ценных бумаг путем возмещения убытков, которые им причинены.
Согласно ст. 754 Закона члены административного совета и все лица, которые занимаются управлением или ликвидацией, несут ответственность перед обществом, так же как и перед каждым акционером или кредитором общества, путем возмещения убытков, которые им причинены, в случае если они пренебрегали, умышленно или по неосторожности, своими обязанностями.
Согласно ст. 755 все лица, которые занимаются проверкой годовых отчетов при учреждении, увеличении уставного капитала, несут ответственность перед обществом, равно как и перед каждым акционером или кредитором общества путем возмещения убытков, причиненных им, в случае если они пренебрегали, умышленно или по неосторожности, своими обязанностями.
В соответствии со ст. 760 иски о привлечении к ответственности теряют силу по истечении пяти лет со дня, когда потерпевшая сторона узнала об убытках.
2. Методология и юридическая практика взаимосвязи видов ответственности руководителя
2.1 Ответственность за нарушение трудового законодательства
Общие положения
По смыслу статьи 419 ТК РФ лица (в том числе должностные лица организации), виновные в нарушении трудового законодательства и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права, могут быть привлечены к ответственности:
- дисциплинарной,
- материальной,
- гражданско-правовой,
- административной,
- уголовной.
Согласно статье 5 ТК РФ регулирование трудовых отношений в соответствии с Конституцией Российской Федерации федеральными конституционными законами осуществляется трудовым законодательством (включая законодательство об охране труда) и иными нормативными правовыми актами, содержащими нормы трудового права: