Для проведения проверки просим в срок до «___» _____________ 200 г. предоставить в Банк по адресу г. Омск, ул. Куйбышева,79 следующие кассовые документы:
кассовая книга;
приходные и расходные кассовые ордера;
справку об установлении лимита остатка наличных денег в кассе;
авансовые отчеты.
В случае отказа предоставить указанные документы для осуществления плановой проверки Банк извещает о данном факте налоговые органы по месту учета налогоплательщика.
С уважением
Заместитель управляющего
Дата
Печать Банка
Руководителю ____________________
Настоящим сообщаем, что в соответствии с Указом Президента РФ от 23.05.94 №1006 и Положением Банка России «О правилах организации наличного денежного обращения на территории Российской Федерации» от 05.01.98 №14-П на Вашем Предприятии «___» ____________200 г. будет проведена проверка соблюдения порядка ведения кассовых операций и работы с денежной наличностью за ____________________ 200 г.
В случае отказа принять представителя Банка и предоставить кассовые документы для осуществления проверки Банк извещает о данном факте налоговые органы по месту учета налогоплательщика
С уважением
Заместитель управляющего
Дата
Печать Банка
ПОРУЧЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ
(наименование предприятия)
Настоящим сообщаем, что в соответствии с Указом Президента РФ от 23.05.94 №1006 и Положением «О правилах организации наличного денежного обращения на территории Российской Федерации» ЦБ РФ от 05.01.98 №14-П рабочей группе в составе:
Руководитель:
__________________________________________________________________
Члены:
__________________________________________________________________
поручается произвести проверку соблюдения Предприятием порядка ведения кассовых операций и работы с денежной наличностью за
_________________________________________ (период)
В ходе проверки члены рабочей группы имеют право беспрепятственно (по первому требованию) получать все необходимые документы Предприятия, снимать ксерокопии, получать устные и письменные объяснения от сотрудников Предприятия.
Поручение действительно до «____» _______________________ 200 г.
Управляющий филиалом
Дата
Печать Банка
Справка о результатах проверки соблюдения предприятием порядка работы с денежной наличностью
_____________________________________________________________________________
(наименование предприятия)
_____________________________________________________________________________
(номер расчетного счета)
_____________________________________________________________________________
тыс.руб.
| Наименование показателей | Проверяемый период (месяцы) Январь Февраль Март | ||
| А | 1 | 2 | 3 |
| Полнота оприходования денежной наличности, полученной в банке: | |||
| 1.1 По данным предприятия | |||
| 1.2 По данным банка | |||
| II. Полнота сдачи денег в кассу предприятия | |||
| 1. Остаток денежных средств в кассе на начало месяца | |||
| 2. Поступило денежных средств | |||
| 3. Выдано предприятием | |||
| 4. Сдано в банк: 4.1. по данным предприятия | |||
| 4.2. по данным банка | |||
| 5. Остаток денежных средств в кассе на конец месяца | |||
| 6. Соблюдение порядка и сроков сдачи выручки в банк | |||
| 6.1 Согласовано с банком | |||
| 6.2 Фактически (факты выявленных нарушений соглашения с банком) | |||
Соблюдение согласованных с банком условий расходования наличных денег из выручки, поступающей в кассу предприятия
Разрешено расходование выручки __________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
| А | 1 | 2 | 3 |
| 2.Поступило в кассу предприятия выручки и прочих поступлений | |||
| 3.Направлено (выдано предприятием из собственных поступлений) | |||
IV. Соблюдение установленных предельных сумм расчетов наличными деньгами между юридическими лицами
| Сумма произведенного платежа (превышение предельной суммы налично-денежных расчетов) | Наименование предприятия – получателя наличных денег |
V. Соблюдение установленного банком лимита остатка наличных денег в кассе предприятия
1. Лимит остатка кассы ________________________________________________
2. Фактические остатки кассы в дни, когда был превышен лимит
_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
3. Превышение лимита остатка кассы (2-1)
_
___________________________________________________________________________
4. Общая сумма превышения лимита остатка кассы
в проверяемом периоде ______________________________________________
5. Количество дней превышения лимита __________________________________
6. Сверхлимитная кассовая наличность в проверяемом периоде
(средняя величина) (4:5) _____________________________________________
VI. Ведение кассовой книги и оформление
кассовых документов
______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
VII. Выводы и предложения
__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
Представитель банка_______________________________________ (Кусова А.В.)
Руководитель предприятия ______________________________________(Ф.И.О.)
Главный бухгалтер____________________________________________ (Ф.И.О.)
VIII. Распоряжения руководителя банка
по результатам проверки
____________________________________________________________________________________________________________________________________
Квартальная
Информация о проверках соблюдения предприятиями правил работы с наличными деньгами
по состоянию на 01 апреля 2002 года
Филиал «Омский» ОАО «АЛЬФА-БАНК»
644001, г. Омск, ул. Куйбышева, д.79.
| № п/п | Показатели | Итого гр.4+гр.5 | Проверки, произведенные кредитной совместно с организац. другими орг. | |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| Проверки соблюдения предприятиями порядка работы с наличными деньгами | ||||
| 1. | Количество обслуживаемых предприятий | 327 | 327 | Х |
| 2. | Количество контролируемых предприятий | 300 | 300 | Х |
| 3. | Установлены лимиты остатка касс (количество предприятий) | 61 | 61 | Х |
| 4. | Сумма установленных лимитов остатка касс (тыс. руб.) | 1548-76 | 1548-76 | Х |
| 5. | Фактически проверено (количество предприятий) | 40 | 40 | Х |
| 6. | Допущено нарушений включая установленные совместными проверками (количество предприятий), в том числе: | |||
| 6.1. | Нарушения, установленные совместными проверками (количество предприятий) | - | - | - |
| 7. | Сумма нарушений (тыс. руб.). в том числе: | |||
| 7.1. | Превышение лимита остатка кассы | - | - | - |
| 7.2. | Несоблюдение предельных сумм расчетов наличными деньгами | - | - | - |
| 7.3. | Неоприходование (неполное оприходование) денег, полученных в банке | - | - | - |
| 8. | Другие нарушения: (количество предприятий) | х | х | Х |
| 8.1. | Расходование выручки без согласования с банком | - | - | - |
| 8.2. | Несоблюдение согласованных с банком условий расходования выручки | 3 | 3 | - |
| 8.3. | Ненадлежащее оформление кассовых документов | 2 | 2 | - |
| 2 | Меры, принятые по результатам проверок | |||
| 9. | Направлено сведений налоговым органам (количество предприятий) | - | - | - |
| 10. | Количество взысканных штрафов, в том числе | - | - | - |
| 10.1. | С предприятий | - | - | - |
| 10.2. | С руководителей предприятий | - | - | - |
| 11. | Сумма взысканных штрафов (тыс.руб.) в том числе: | |||
| 11.1. | С предприятий | - | - | - |
| 11.2. | С руководителей предприятий | - | - | - |
Управляющий филиалом
«Омский» ОАО «Альфа-Банк»
Главный бухгалтер
Информация по форме № 212 представляется нарастающим итогом. По строкам 1и 2 показываются предприятия, которым в филиале открыты соответствующие счета. Если одному предприятию открыть несколько счетов, то это предприятие показывается как одна единица. В строку 1 граждане, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица не включаются.