совета членов саморегулируемой организации об исключении.
Статья 100. Защита прав и интересов клиентов членов саморегулируемой организации
1. Саморегулируемая организация осуществляет защиту прав и интересов
клиентов своих членов путем рассмотрения их обращений. По итогам
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
88
рассмотрения обращений клиентов и при наличии оснований
саморегулируемая организация применяет в отношении члена
саморегулируемой организации меры воздействия (данный пункт
изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
2. Неправомерный отказ в рассмотрении обращения может быть обжалован
клиентом члена саморегулируемой организации в уполномоченный орган.
Статья 100–1. Общества взаимного страхования ответственности профессиональных
участников рынка ценных бумаг
1. В целях обеспечения возмещения инвесторам убытков, причиненных
профессиональными участниками рынка ценных бумаг,
профессиональные участники рынка ценных бумаг вправе создавать
общества взаимного страхования в порядке, установленном
законодательством Республики Казахстан о взаимном страховании.
2. Особенности создания и функционирования обществ взаимного
страхования профессиональных участников рынка ценных бумаг
устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
(Данная статья включена законом Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года
№ 230-III).
Глава 19. ИНФОРМАЦИЯ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 101. Раскрытие информации эмитентом в процессе размещения эмиссионных
ценных бумаг на первичном рынке ценных бумаг
1. Эмитент эмиссионных ценных бумаг, размещаемых среди
неограниченного круга инвесторов, обязан перед любыми
заинтересованными лицами раскрывать информацию:
1) содержащуюся в проспекте выпуска эмиссионных ценных бумаг;
1–1) содержащуюся во внутреннем документе, устанавливающем
условия и порядок проведения аукционов и подписки ценных бумаг
акционерного общества (данный подпункт включен законом
Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III);
2) содержащуюся в отчетах, представляемых уполномоченному
органу в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
3) включенную в финансовую отчетность;
4) иную информацию, подлежащую раскрытию в соответствии
с законодательством Республики Казахстан или в соответствии
с внутренними документами организатора торгов (если данные
ценные бумаги включены в список организатора торгов), или
в соответствии с внутренними документами данного эмитента.
2. Раскрытие информации эмитентом осуществляется посредством:
1) предоставления уполномоченному органу информации, признанной
в соответствии с настоящим Законом и иным законодательством
Республики Казахстан как затрагивающей интересы инвесторов
(акционеров);
2) предоставления организатору торгов информации в соответствии
с внутренними документами данного организатора торгов, если
ценные бумаги эмитента включены в список организатора торгов;
3) публикации информации в средствах массовой информации
(данный подпункт изменен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
89
3. Эмитент вправе осуществлять распространение информации для
держателей ценных бумаг через регистратора, осуществляющего
ведение системы реестров держателей ценных бумаг.
Статья 102. Раскрытие информации эмитентом в процессе обращения эмиссионных
ценных бумаг на вторичном рынке ценных бумаг
1. В период обращения эмиссионных ценных бумаг эмитент обязан
раскрывать информацию перед уполномоченным органом и держателями
ценных бумаг об изменениях в его деятельности, затрагивающих
интересы держателей ценных бумаг.
2. Изменениями в деятельности эмитента, затрагивающими интересы
держателей ценных бумаг, признаются:
1) изменения состава органов эмитента;
2) изменения состава акционеров (участников), владеющих десятью
и более процентами голосующих акций (долей) эмитента (данный
подпункт изменен законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III);
3) реорганизация или ликвидация эмитента, его дочерних организаций
и зависимых акционерных обществ;
4) наложение ареста на имущество эмитента;
5) получение, приостановление или лишение лицензии эмитента
(данный подпункт изменен законом Республики Казахстан от 12
января 2007 года № 222-III);
6) решения общего собрания акционеров (участников) эмитента;
7) изменения в списке организаций, в которых эмитент обладает
десятью и более процентами акций (долей, паев) каждой такой
организации (данный подпункт изменен законом Республики
Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
3. Эмитент обязан в течение пятнадцати календарных дней с момента
возникновения изменений предоставить в уполномоченный орган
информацию об этом.
4. Изменения, содержащиеся в пункте 2 настоящей статьи, доводятся
эмитентом до сведения держателей ценных бумаг путем опубликования
информации в средствах массовой информации в течение пятнадцати
календарных дней с момента их возникновения (данный пункт изменен
законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
Статья 103. Раскрытие информации лицензиатом
Лицензиат обязан:
1) в соответствии с договором раскрывать перед своим клиентом
информацию, затрагивающую его права и интересы;
2) предоставить клиенту возможность ознакомления со всей имеющейся
информацией о ценных бумагах и их эмитенте (за исключением
информации, составляющей коммерческую и служебную тайну на рынке
ценных бумаг) при приеме приказа на совершение сделки с ценными
бумагами;
3) уведомлять своего клиента о возможностях и фактах возникновения
конфликта интересов в процессе совершения сделки с финансовыми
инструментами по приказу данного клиента;
4) уведомлять своего клиента об ограничениях и особых условиях,
установленных законодательством Республики Казахстан, в отношении
сделки с финансовыми инструментами, предполагаемой к совершению;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
90
5) разъяснять своему клиенту причины отказа в исполнении его приказа;
6) предоставлять уполномоченному органу информацию о совершенных
сделках с финансовыми инструментами, в отношении которых
законодательством Республики Казахстан установлена обязательность
раскрытия информации о них, а также о клиентах, по приказам которых
были совершены такие сделки;
7) доводить до сведения клиентов информацию, полученную от эмитентов
и предназначенную для распространения;
8) раскрывать перед клиентами информацию, касающуюся деятельности
лицензиата, в объеме и порядке, установленных нормативными
правовыми актами уполномоченного органа;
9) доводить до сведения уполномоченного органа изменения и дополнения
в документы, представляемые при получении лицензии.
Статья 104. Раскрытие информации организатором торгов
1. Организатор торгов обязан раскрывать перед любыми
заинтересованными лицами имеющиеся у него сведения о ценных
бумагах, включенных в его список, и их эмитентах (за исключением
информации, составляющей коммерческую и служебную тайну на рынке
ценных бумаг).
2. Информация, подлежащая раскрытию организатором торгов
в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи, распространяется им
в средствах массовой информации в соответствии с законодательным
актом Республики Казахстан о средствах массовой информации и (или)
иными доступными для организатора торгов способами (данный пункт
изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
3. Порядок распространения информации, подлежащей раскрытию
организатором торгов в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи,
среди членов данного организатора торгов и порядок предоставления
заинтересованным лицам копий имеющихся у него документов,
содержащих указанную информацию, определяются внутренними
документами организатора торгов.
Статья 105. Раскрытие информации инвестором и зарегистрированным лицом
1. Зарегистрированное лицо обязано информировать регистратора
(номинального держателя) об изменении своих данных, содержащихся
в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета
номинального держания, в течение десяти календарных дней с момента
возникновения таких изменений.
2. Регистратор (номинальный держатель) не несет ответственности перед
держателем ценных бумаг за убытки, причиненные вследствие
неполучения или несвоевременного получения им от держателя ценных
бумаг сведений об изменении данных, содержащихся в системе реестров
держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания.
3. Законодательными актами Республики Казахстан может быть
установлена обязанность инвестора (держателя ценной бумаги)
раскрывать информацию о себе и своих аффилиированных лицах перед
государственными органами при осуществлении инвестиций
в эмиссионные ценные бумаги.
Статья 106. Раскрытие информации уполномоченным органом
Раскрытию уполномоченным органом в соответствии с его нормативными
правовыми актами подлежит информация:
1) в проспектах выпуска эмиссионных ценных бумаг;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
91
1–1) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 19
февраля 2007 года № 230-III);
2) в отчетах, представляемых эмитентами в соответствии
с законодательством Республики Казахстан в уполномоченный орган;