финансовых инструментов, находящихся в управлении, права по
пользованию и распоряжению ими, если иное не предусмотрено
законодательством Республики Казахстан.
Статья 71. Запреты, связанные с осуществлением деятельности по управлению
инвестиционным портфелем или деятельности по инвестиционному
управлению пенсионными активами
(Данная статья исключена законом Республики Казахстан от 07 июля 2004 года № 577-II).
Статья ____72. Принятие инвестиционных решений
Принятие инвестиционных решений в отношении инвестиционного портфеля
клиентов осуществляется инвестиционным комитетом управляющих
инвестиционным портфелем или пенсионными активами, в составе которого
должно быть не менее трех человек. Не менее половины членов
инвестиционного комитета должны являться руководящими работниками
управляющих инвестиционным портфелем или пенсионными активами.
Избрание работников в состав инвестиционного комитета осуществляется
исполнительным органом управляющих. Решения инвестиционного комитета
принимаются большинством голосов работников, участвующих в его заседании,
и оформляются в письменном виде (данный абзац изменен законом Республики
Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III и дополнен законом Республики
Казахстан от 20 ноября 2008 года № 88-IV).
Глава 14. КАСТОДИАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
Статья 73. Порядок осуществления кастодиальной деятельности
1. Кастодиальную деятельность на рынке ценных бумаг вправе
осуществлять банки, обладающие лицензиями на кастодиальную
деятельность и сейфовые операции.
2. Кастодиан осуществляет свою деятельность в соответствии
с законодательством Республики Казахстан и договором по
кастодиальному обслуживанию, заключенным с клиентом.
3. Кастодиан не должен являться аффилиированным лицом своего клиента,
за исключением случаев оказания кастодианом услуг иностранным
клиентам (данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 23
октября 2008 года № 72-IV).
4. Объектами кастодиальной деятельности являются деньги и финансовые
инструменты, переданные кастодиану клиентом в соответствии
с договором по кастодиальному обслуживанию.
5. (Данный пункт исключен законом Республики Казахстан от 07 июля
2004 года № 577-II).
Статья 74. Функции и обязанности кастодиана
1. Кастодиан осуществляет следующие функции:
1) открытие счетов клиенту в отношении денег, эмиссионных ценных
бумаг и иных финансовых инструментов, переданных на
кастодиальное обслуживание;
2) обеспечение учета денег, эмиссионных ценных бумаг и иных
финансовых инструментов, переданных на кастодиальное
обслуживание;
3) осуществление номинального держания;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
75
4) выполнение функций платежного агента по сделкам
с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми
инструментами, переданными на кастодиальное обслуживание;
5) регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами клиента
и подтверждение его прав по данным ценным бумагам;
6) получение дохода по эмиссионным ценным бумагам и иным
финансовым инструментам, переданным на кастодиальное
обслуживание, и зачисление его на счет клиента;
7) передача информации клиенту по поручению эмитента;
8) предоставление клиенту иных услуг, предусмотренных договором
по кастодиальному обслуживанию;
9) хранение документарных ценных бумаг и иных финансовых
инструментов, выпущенных в документарной форме.
2. Кастодиан обязан:
1) исполнять условия договора по кастодиальному обслуживанию,
а также приказы клиента в соответствии с их содержанием;
2) обеспечить обособленное хранение и учет эмиссионных ценных
бумаг и иных финансовых инструментов, переданных на
кастодиальное обслуживание, по отношению к собственным
активам;
3) соблюдать технологию ведения счетов клиентов в соответствии
с требованиями, установленными законодательством Республики
Казахстан;
4) представлять клиенту отчетность о состоянии его счетов на
регулярной основе или по его требованию;
5) не разглашать сведения, составляющие служебную, коммерческую
или иную охраняемую законом тайну, за исключением случаев,
предусмотренных настоящим Законом и иными законодательными
актами Республики Казахстан.
Статья 75. Договор по кастодиальному обслуживанию
1. Отношения между кастодианом и его клиентом возникают на основании
договора по кастодиальному обслуживанию, к которому применяются
нормы договора хранения и поручения, установленные Гражданским
кодексом Республики Казахстан.
2. Кастодиан обязан при заключении договора по кастодиальному
обслуживанию ознакомить клиента со своими внутренними документами.
3. Договор по кастодиальному обслуживанию должен содержать:
1) порядок предоставления клиенту услуг по кастодиальному
обслуживанию;
2) права и обязанности кастодиана и его клиента;
3) порядок оплаты услуг кастодиана;
4) условия и порядок получения кастодианом дохода по ценным
бумагам, переданным на кастодиальное обслуживание,
и зачисление его на счет клиента;
5) порядок расторжения договора по кастодиальному обслуживанию;
6) ответственность сторон;
7) иные условия в соответствии с законодательством Республики
Казахстан.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
76
Глава 15. ТРАНСФЕР-АГЕНТСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
Статья 76. Условия и порядок осуществления трансфер-агентской деятельности
1. Трансфер-агентская деятельность на рынке ценных бумаг
осуществляется в целях приема и передачи документов (информации)
между клиентами трансфер-агента.
2. Условия и порядок осуществления трансфер-агентской деятельности на
рынке ценных бумаг устанавливаются нормативным правовым актом
уполномоченного органа и внутренними документами лицензиата.
Статья 77. Функции трансфер-агента
1. Трансфер-агент осуществляет следующие функции:
1) регистрацию и учет документов, полученных им для передачи;
2) регистрацию и учет документов, переданных клиентам;
3) обеспечение сохранности электронной базы данных, используемой
при осуществлении трансфер-агентской деятельности;
4) поддержание работоспособности электронных систем,
используемых при осуществлении трансфер-агентской
деятельности;
5) иные функции, предусмотренные законодательством Республики
Казахстан.
2. Отношения между трансфер-агентом и его клиентами возникают на
основании договора по трансфер-агентскому обслуживанию, к которому
применяются нормы договора поручения, установленные Гражданским
кодексом Республики Казахстан.
Глава 16. ЦЕНТРАЛЬНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ
Статья 78. Основные принципы деятельности центрального депозитария
1. Центральный депозитарий является некоммерческой организацией.
Акции центрального депозитария размещаются среди профессиональных
участников рынка ценных бумаг и международных финансовых
организаций (данный пункт изменен законом Республики Казахстан от
08 июля 2005 года № 72-III).
1–1. Учредителями и акционерами центрального депозитария не могут быть:
1) юридические лица, зарегистрированные в оффшорных зонах,
перечень которых устанавливается уполномоченным органом;
2) лица, аффилиированные по отношению к юридическим лицам,
указанным в подпункте 1) настоящего пункта;
3) лица, являющиеся учредителями (участниками, акционерами)
юридических лиц, указанных в подпункте 1) настоящего пункта.
(Данный пункт включен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III).
2. Депонентами центрального депозитария являются профессиональные
участники рынка ценных бумаг, являющиеся номинальными держателями
ценных бумаг, а также иностранные депозитарии и кастодианы.
3. Условия и порядок осуществления центральным депозитарием
деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются настоящим
Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа
и внутренними документами – сводом правил центрального депозитария.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
77
Центральный депозитарий является единственной организацией на
территории Республики Казахстан, осуществляющей депозитарную
деятельность.
Статья 79. Управление центральным депозитарием
1. Органы центрального депозитария, их функции и полномочия, порядок
формирования и принятия ими решений определяются настоящим
Законом, нормативным правовым актом уполномоченного органа,
уставом центрального депозитария и его внутренними документами.
1–1. Руководящие работники центрального депозитария должны
соответствовать требованиям, установленным статьей 54 настоящего
Закона.
(Данный пункт включен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III).
2. В состав совета директоров центрального депозитария на постоянной
основе с правом голоса входит представитель уполномоченного органа.
Статья 80. Порядок осуществления деятельности центрального депозитария
1. Центральный депозитарий в процессе осуществления депозитарной
деятельности:
1) оказывает депонентам услуги номинального держания финансовых
инструментов;
2) осуществляет расчеты в финансовых инструментах по сделкам,
заключенным на организованном рынке ценных бумаг, и по
сделкам, заключенным на неорганизованном рынке ценных бумаг
с участием его депонентов (между самими депонентами; между
депонентом, с одной стороны, и клиентом другого депонента,
с другой стороны; между клиентами двух различных депонентов),
а также иных лиц, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую
деятельность без соответствующей лицензии в соответствии