3) работника аудиторской организации, оценщика и других лиц,
оказывающих услуги субъекту рынка ценных бумаг (данный
подпункт дополнен законом Республики Казахстан от 05 мая 2006
года № 139-III);
4) работника организатора торгов, которому данный субъект рынка
ценных бумаг предоставляет информацию о своей деятельности
как член этого организатора торгов или как эмитент, чьи ценные
бумаги включены в список этого организатора торгов;
5) работника организации, участвующего _____в подготовке выпуска
эмиссионных ценных бумаг, а также в их размещении;
6) работника лицензиата, осуществляющего совершение сделки
с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами по
поручению клиента;
7) работника государственного органа и саморегулируемой
организации, имеющего в силу представленных ему полномочий
доступ к указанной информации.
Статья 43. Раскрытие коммерческой и служебной тайны на рынке ценных бумаг
1. Сведения, составляющие коммерческую и служебную тайну на рынке
ценных бумаг, не подлежат разглашению, за исключением случаев,
установленных пунктами 2 и 3 настоящей статьи.
2. Сведения, составляющие коммерческую тайну на рынке ценных бумаг,
могут быть представлены эмитенту в отношении эмитируемых им ценных
бумаг, держателю ценной бумаги в отношении его прав по эмиссионным
ценным бумагам либо их представителям на основании доверенности,
оформленной в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Порядок представления номинальным держателем сведений о его
клиентах, составляющих коммерческую тайну, определяется настоящим
Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.
(Данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III).
3. Сведения, составляющие коммерческую и служебную тайну на рынке
ценных бумаг, должны быть представлены:
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
52
1) органам дознания и предварительного следствия: по находящимся
в их производстве уголовным делам;
2) судам: по находящимся в их производстве делам на основании
определения, постановления;
3) органам прокуратуры: на основании постановления о производстве
проверки в пределах их компетенции по находящемуся у них на
рассмотрении материалу;
4) органам исполнительного производства: по находящимся в их
производстве делам исполнительного производства на основании
постановления судебного исполнителя, заверенного печатью
органа исполнительного производства и санкционированного
прокурором (данный подпункт изменен законом Республики
Казахстан от 22 июня 2006 года № 147-III);
5) налоговым органам: по вопросам, связанным с налогообложением
проверяемого лица;
6) уполномоченному органу: по его запросу (данный подпункт
изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III);
7) нотариусам: по находящимся в их производстве наследственным
делам;
8) иностранным консульским учреждениям: по находящимся в их
производстве наследственным делам.
4. Порядок представления сведений, составляющих коммерческую
и служебную тайну на рынке ценных бумаг, органам, указанным в пункте 3
настоящей статьи, устанавливается настоящим Законом и иными
законодательными актами Республики Казахстан.
Статья 44. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг
1. Профессиональный участник рынка ценных бумаг в процессе оказания
услуг своим клиентам обязан обеспечить соблюдение условий,
позволяющих предотвратить использование сведений, которые
составляют коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг.
2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг не вправе
использовать сведения, составляющие коммерческую и служебную тайну
на рынке ценных бумаг, и допускать действия, которые могут повлечь
нарушение естественного ценообразования и дестабилизацию рынка
ценных бумаг.
3. Внутренние документы профессионального участника рынка ценных
бумаг должны содержать условия обеспечения сохранности сведений,
составляющих коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг,
и не допускающие их использования в собственных интересах
профессионального участника, его работников или третьих лиц.
Глава 9. ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 45. Инфраструктура рынка ценных бумаг
1. На рынке ценных бумаг осуществляются следующие виды деятельности,
подлежащие лицензированию уполномоченным органом:
1) брокерская (данный подпункт изменен законом Республики
Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III);
1–1) дилерская (данный подпункт включен законом Республики
Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III);
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
53
2) ведение системы реестров держателей ценных бумаг;
3) управление инвестиционным портфелем;
4) инвестиционное управление пенсионными активами;
5) кастодиальная;
6) трансфер-агентская;
7) (данный подпункт исключен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III);
8) организация торговли с ценными бумагами и иными финансовыми
инструментами.
2. Деятельность, указанная в подпунктах 1)–8) пункта 1 настоящей статьи,
а также депозитарная деятельность являются профессиональной
деятельностью на рынке ценных бумаг (данный пункт изменен законом
Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III);.
3. Организации, осуществляющие один и тот же вид или совмещающиеся
между собой виды профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг, в целях координации своей деятельности создают
саморегулируемую организацию (данный пункт изменен законом
Республики Казахстан от 20 ноября 2008 года № 88-IV).
4. Порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумаг,
подлежащей лицензированию, устанавливается настоящим Законом,
нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними
документами саморегулируемых организаций и лицензиатов.
Условия и порядок совмещения видов профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг устанавливаются нормативным правовым актом
уполномоченного органа.
4–1. Лицензиат вправе осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг
только при наличии внутренних документов, устанавливающих:
условия и порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумаг;
общие условия проведения операций;
права и обязанности лицензиата и его клиента, их ответственность;
(данный абзац исключен законом Республики Казахстан от 23 октября
2008 года № 72-IV).
Внутренние документы, предусмотренные настоящим пунктом, должны
быть утверждены советом директоров лицензиата (данный абзац
дополнен законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года
№ 72-IV).
(Данный пункт включен законом Республики Казахстан от 23 декабря 2005
года № 107-III).
5. Деньги и ценные бумаги клиентов (депонентов) учитываются
лицензиатами и центральным депозитарием отдельно от собственных
активов и не включаются в ликвидационную массу в случае их
банкротства или добровольной ликвидации (данный пункт изменен
законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
6. Условия и порядок уплаты клиентом вознаграждения лицензиату за
оказание услуг на рынке ценных бумаг устанавливаются внутренними
документами лицензиата и (или) договором, заключенным лицензиатом
с его клиентом.
7. (Данный пункт исключен законом Республики Казахстан от 08 июля
2005 года № 72-III).
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
54
Статья 46. Формирование уставного капитала заявителя (лицензиата)
1. Оплата акций заявителя (лицензиата) осуществляется исключительно
деньгами в национальной валюте Республики Казахстан (данный абзац
изменен законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года
№ 72-IV).
Минимальный размер уставного капитала заявителя (лицензиата)
устанавливается нормативными правовыми актами уполномоченного
органа.
Юридическое лицо вправе оплачивать акции заявителя (лицензиата)
в пределах собственного капитала за вычетом суммы активов, внесенной
в качестве оплаты за акции, и (или) доли участия в уставном капитале
других юридических лиц.
2. Лицензиат вправе совершать сделки по выкупу своих акций у акционеров,
которым принадлежат десять и более процентов акций, при условии, что
в результате сделок не будут нарушены пруденциальные нормативы
и иные показатели или критерии (нормативы) финансовой устойчивости,
установленные нормативными правовыми актами уполномоченного
органа (данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 08
июля 2005 года № 72-III).
Статья 47. Учредители и акционеры заявителя (лицензиата)
1. Учредителями и акционерами заявителя (лицензиата) могут быть
физические и юридические лица – резиденты и нерезиденты Республики
Казахстан с учетом ограничений, установленных пунктом 2 настоящей
статьи и иным законодательством Республики Казахстан.
2. Учредителями и акционерами заявителя (лицензиата) не могут быть:
1) юридические лица, зарегистрированные в оффшорных зонах,
перечень которых устанавливается уполномоченным органом;
2) лица, аффилиированные по отношению к юридическим лицам,
указанным в подпункте 1) настоящего пункта;
3) лица, являющиеся учредителями (участниками, акционерами)
юридических лиц, указанных в подпункте 1) настоящего пункта.
Юридическое лицо – нерезидент Республики Казахстан может
приобретать акции заявителя (лицензиата), намеренного осуществлять
(осуществляющего) деятельность по инвестиционному управлению
пенсионными активами, при условии наличия у него минимально