подлежат хранению в течение пяти лет.
10. Особенности учета и подтверждения прав в отношении иностранных
ценных бумаг или иностранных организаций, осуществляющих функции,
установленные пунктом 1 статьи 59 настоящего Закона, устанавливаются
нормативным правовым актом уполномоченного органа.
11. Особенности регистрации прав по государственным эмиссионным
ценным бумагам устанавливаются законодательством Республики
Казахстан.
(Данная статья изменена законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV).
Статья 37. Регистрация залога прав по эмиссионным ценным бумагам
1. Регистрация залога прав по эмиссионным ценным бумагам
осуществляется регистратором (номинальным держателем) на основании
приказов залогодателя и залогодержателя, содержащих все необходимые
сведения для регистрации данной сделки, с указанием прав по
эмиссионным ценным бумагам, передаваемым в залог.
2. Регистрация залога прав по эмиссионным ценным бумагам
осуществляется путем обременения ценных бумаг, права по которым
переданы в залог, на счете залогодателя в пользу залогодержателя
и открытия залогодержателю лицевого счета (в случае отсутствия
такового), в котором делается запись об обременении ценных бумаг в его
пользу. В случае прекращения залога прав по эмиссионным ценным
бумагам в связи с прекращением обеспеченного залогом обязательства
снятие обременения с ценных бумаг осуществляется регистратором
(номинальным держателем) на основании встречных приказов участников
сделки.
3. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения залогодателем
обеспеченного залогом прав по эмиссионным ценным бумагам
обязательства регистрация сделки осуществляется на основании
документов, подтверждающих прекращение залога путем обращения
взыскания на предмет залога, в соответствии с законодательством
Республики Казахстан.
4. Особенности регистрации залога прав по эмиссионным ценным бумагам
в связи с совершением сделок с этими ценными бумагами на
организованном рынке ценных бумаг устанавливаются внутренними
документами центрального депозитария и организатора торгов.
Версия, действующая до 01 января 2010 года:
Статья 38. Подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам
1. Подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам осуществляется
путем представления выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг
в системе реестров держателей ценных бумаг или системе учета
центрального депозитария.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
49
Порядок оформления и выдачи выписки устанавливается нормативным
правовым актом уполномоченного органа и внутренними документами
регистратора (номинального держателя).
2. Условия и порядок представления выписки с лицевого счета
устанавливаются настоящим Законом и иными законами Республики
Казахстан.
Версия, действующая с 01 января 2010 года:
Статья 38. Подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам
1. Подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам осуществляется
путем предоставления выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг
в системе реестров держателей ценных бумаг (единой системе лицевых
счетов) и (или) системе учета номинального держания и (или) в системе
учета центрального депозитария.
Условия и порядок предоставления выписки устанавливается настоящим
Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа,
внутренними документами центрального депозитария и регистратора.
2. В случае несоответствия сведений о количестве, виде ценных бумаг,
указанных регистратором (номинальным держателем) в выписке
с лицевого счета в системе ведения реестров держателей ценных бумаг
(системе номинального держания), сведениям по лицевому счету
(субсчету) клиента регистратора (номинального держателя) в единой
системе лицевых счетов (системе учета центрального депозитария),
приоритет имеют сведения, содержащиеся в единой системе лицевых
счетов (системе учета центрального депозитария).
Предоставление информации зарегистрированным лицам из единой
системы лицевых счетов осуществляется только в случае
приостановления либо лишения лицензии регистратора в порядке,
установленном нормативным правовым актом уполномоченного органа.
(Данная статья изменена законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года № 72-IV).
Статья 39. Приказ о регистрации сделки с эмиссионными ценными бумагами
1. Приказ о регистрации сделки с эмиссионными ценными бумагами (далее
в настоящей статье – приказ) должен быть составлен в письменной
форме, подписан держателем ценных бумаг или его представителем
и передан регистратору или номинальному держателю для исполнения.
2. Приказ может быть составлен и передан в электронном виде
с использованием информационных систем в соответствии
с законодательством Республики Казахстан об электронном документе
и электронной цифровой подписи.
3. Содержание приказа, условия и порядок его регистрации регистратором
(номинальным держателем) устанавливаются нормативным правовым
актом уполномоченного органа и внутренними документами регистратора
(номинального держателя).
Версия, действующая до 01 января 2010 года:
4. При принятии приказа к исполнению регистратор (номинальный
держатель) обязан проверить полномочия лица, отдавшего данный
приказ, а также соответствие формы приказа установленным
требованиям.
При исполнении приказа регистратор (номинальный держатель) обязан
произвести:
1) регистрацию полученного приказа;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
50
2) проверку возможности совершения действий, указанных в приказе;
3) при отсутствии оснований для отказа в исполнении приказа
произвести действия, указанные в нем, и выдать отчет об
исполнении приказа;
4) при наличии оснований для отказа в исполнении приказа выдачу
документа, содержащего основания отказа.
Версия, действующая с 01 января 2010 года:
4. (Данный пункт исключен законом Республики Казахстан от 23 октября
2008 года № 72-IV).
5. Исполнение приказа осуществляется регистратором (номинальным
держателем) при получении встречного приказа в срок не более трех
календарных дней, если законодательством Республики Казахстан или
условиями договора, заключенного с номинальным держателем, не
предусмотрен иной срок исполнения приказа.
Статья 40. Приостановление операций по лицевым счетам держателей ценных бумаг.
Конфискация эмиссионных ценных бумаг
1. Приостановление совершения записей по лицевым счетам или
регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами в системе
реестров держателей ценных бумаг или системе учета номинального
держания ценных бумаг производится на основании решения
государственного органа, уполномоченного на принятие такого решения
в соответствии с законами Республики Казахстан.
2. Конфискация эмиссионных ценных бумаг может быть произведена только
на основании вступившего в законную силу судебного акта.
Глава 8. КОММЕРЧЕСКАЯ И СЛУЖЕБНАЯ ТАЙНА НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 41. Коммерческая тайна на рынке ценных бумаг
1. Коммерческую тайну на рынке ценных бумаг составляет следующая
информация (за исключениями, установленными пунктом 2 настоящей
статьи):
1) об остатках и движении простых акций и эмиссионных ценных
бумагах акционерного общества, конвертируемых в его простые
акции, на лицевых счетах в системе реестров держателей ценных
бумаг и системе учета номинального держания;
2) о наличии и владельцах эмиссионных ценных бумаг, помимо
указанных в подпункте 1 настоящего пункта, на лицевых счетах
в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета
номинального держания, об остатках и движении эмиссионных
ценных бумаг на этих счетах.
2. Не составляет коммерческой тайны на рынке ценных бумаг следующая
информация:
1) об остатках и движении простых акций на лицевых счетах в системе
реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального
держания, относящаяся к крупным акционерам акционерного
общества;
2) об эмиссионных ценных бумагах и их держателях, подлежащая
раскрытию в соответствии с главой 19 настоящего Закона
и другими нормативными правовыми актами Республики Казахстан;
3) об эмиссионных ценных бумагах и их держателях, подлежащая
предоставлению фондовой бирже в соответствии с ее правилами;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
51
4) об эмиссионных ценных бумагах и их держателях, необходимая
к раскрытию в целях осуществления выплат по данным ценным
бумагам.
(Данная статья была дополнена законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года
№ 72-III, изменена законом Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III).
Статья 42. Служебная тайна на рынке ценных бумаг
1. Служебная тайна на рынке ценных бумаг включает сведения
о деятельности субъектов рынка ценных бумаг, не являющиеся
общедоступными на равных условиях для неограниченного круга лиц.
2. Лицом, располагающим информацией, составляющей служебную тайну
на рынке ценных бумаг, является лицо, которое в силу своего служебного
положения или родственных отношений, трудовых обязанностей или
договора (в том числе устного), заключенного с субъектом рынка ценных
бумаг или его аффилиированным лицом, имеет возможность доступа
к указанной информации, включая:
1) руководящего работника данного субъекта рынка ценных бумаг;
2) любого работника данного субъекта рынка ценных бумаг, имеющего
доступ к указанной информации;