которых он является (данный абзац включен законом Республики
Казахстан от 13 февраля 2009 года № 135-IV).
2. Эмитент вправе осуществлять различные по структуре выпуски
облигаций в пределах облигационной программы.
3. Требования к условиям и порядку досрочного погашения облигаций,
выпущенных в пределах облигационной программы, особые условия
и ограничения, подлежащие исполнению эмитентом, осуществляющим
выпуск облигаций в пределах облигационной программы,
устанавливаются проспектом облигационной программы.
Статья 15. Последующий выпуск облигаций
1. Эмитент вправе осуществлять последующий выпуск облигаций при
обращении ранее выпущенных им облигаций на вторичном рынке ценных
бумаг, если на дату представления в уполномоченный орган документов
для государственной регистрации выпуска облигаций у него отсутствуют
случаи несвоевременного исполнения или неисполнения обязательств по
выплате вознаграждения или погашению ранее выпущенных облигаций,
и при условии соблюдения им, за исключением эмитента
инфраструктурных облигаций, одного из следующих требований (данный
абзац дополнен законом Республики Казахстан от 21 апреля 2005 года
№ 46-III):
1) на дату представления в уполномоченный орган документов для
государственной регистрации выпуска облигаций эмитент имеет
минимальный требуемый рейтинг одного из рейтинговых агентств
в соответствии с требованиями, установленными нормативным
правовым актом уполномоченного органа;
2) по итогам последнего квартала, предшествующего представлению
в уполномоченный орган документов для государственной
регистрации выпуска облигаций, величина левереджа эмитента не
превышает двух и не будет превышать указанную величину
в результате размещения всех облигаций нового выпуска;
3) вновь выпускаемые облигации являются ипотечными облигациями
или облигациями, выпускаемыми специальной финансовой
компанией в соответствии с законодательством Республики
Казахстан о секьюритизации (данный подпункт дополнен законом
Республики Казахстан от 20 февраля 2006 года № 127-III).
Требования подпункта 2) настоящего пункта не распространяются на
национальный управляющий холдинг и юридические лица, единственным
акционером которых он является (данный абзац включен законом
Республики Казахстан от 13 февраля 2009 года № 135-IV).
(Данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 07 июля 2004 года
№ 577-II).
2. Банк или организация, осуществляющая отдельные виды банковских
операций, вправе осуществлять последующий выпуск облигаций при
обращении ранее выпущенных ими облигаций на вторичном рынке
ценных бумаг при условии соблюдения требований, установленных
нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья 16. Выпуск облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев
(Данный заголовок изменен законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года
№ 72-IV).
1. Выпуск облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев
вправе осуществлять эмитент, ценные бумаги которого включены
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
27
в категории списка фондовой биржи, установленные нормативным
правовым актом уполномоченного органа.
Требования, предъявляемые к облигациям со сроком обращения не
более двенадцати месяцев, допускаемым (допущенным) к обращению на
фондовой бирже, устанавливаются нормативным правовым актом
уполномоченного органа.
(Данный пункт изменен законами Республики Казахстан от 07 июля 2004 года
№ 577-II и от 23 октября 2008 года № 72-IV).
2. Размещение и обращение облигаций со сроком обращения не более
двенадцати месяцев осуществляются только в торговой системе
фондовой биржи (данный пункт изменен законом Республики Казахстан
от 23 октября 2008 года № 72-IV).
3. Условия и порядок государственной регистрации выпуска облигаций со
сроком обращения не более двенадцати месяцев устанавливаются
нормативным правовым актом уполномоченного органа (данный пункт
изменен законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года
№ 72-IV).
Статья 17. Выпуск конвертируемых облигаций
1. Эмитент, созданный в организационно-правовой форме акционерного
общества, вправе осуществлять выпуск конвертируемых облигаций.
Возможность выпуска конвертируемых облигаций должна быть
предусмотрена уставом акционерного общества.
2. Конвертирование облигаций в акции акционерного общества проводится
в соответствии с условиями и порядком конвертирования облигаций
в акции эмитента, установленными проспектом выпуска облигаций.
Статья 18. Финансовое агентство. Выпуск агентских облигаций
1. Статус финансового агентства присваивается уполномоченным органом
банку или организации, осуществляющей отдельные виды банковских
операций, созданным Правительством Республики Казахстан или
Национальным Банком Республики Казахстан, на основании следующих
документов:
1) заявления;
2) нормативных правовых актов Республики Казахстан,
устанавливающих условия и порядок реализации государственной
инвестиционной политики;
3) внутренних документов заявителя, устанавливающих условия
и порядок его деятельности по реализации государственной
инвестиционной политики и содержащих правила заимствования,
реализации инвестиционных решений, управления рисками;
4) финансовой отчетности по состоянию на конец последнего месяца
и расчета пруденциальных нормативов, установленных
нормативным правовым актом уполномоченного органа для
финансового агентства.
Документы, представленные для присвоения статуса финансового
агентства, рассматриваются уполномоченным органом в течение
четырнадцати календарных дней с даты их представления.
Присвоение статуса финансового агентства осуществляется
уполномоченным органом в случае отсутствия у него замечаний по
представленным документам.
Условия и порядок утраты статуса финансового агентства
устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
28
1–1. Национальный управляющий холдинг, юридические лица, единственным
акционером которых является национальный управляющий холдинг,
обладают статусом финансового агентства без применения положений
пункта 1 настоящей статьи (данный пункт включен законом Республики
Казахстан от 13 февраля 2009 года № 135-IV).
2. Условия и порядок выпуска, обращения и погашения агентских облигаций,
перечень документов, представляемых финансовым агентством
в уполномоченный орган в целях государственной регистрации выпуска
агентских облигаций, и порядок государственной регистрации выпуска
устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья 18–1. Особенности выпуска, обращения и погашения инфраструктурных
облигаций
1. Условия и порядок выпуска, обращения и погашения, а также
представления отчета об итогах размещения и погашения
инфраструктурных облигаций устанавливаются нормативным правовым
актом уполномоченного органа.
2. Запрещается конвертация инфраструктурных облигаций в акции
эмитента.
3. В течение срока обращения инфраструктурных облигаций не допускается
изменение условий концессионного соглашения, которое может повлечь
за собой ущемление прав и интересов держателей облигаций либо
допускается с согласия всех держателей инфраструктурных облигаций
или их представителей (данный пункт дополнен законом Республики
Казахстан от 04 декабря 2008 года № 97-IV).
(Данная статья включена законом Республики Казахстан от 21 апреля 2005 года № 46-III).
Статья 19. Представитель держателей облигаций
1. При выпуске и обращении инфраструктурных, а также ипотечных и иных
обеспеченных облигаций представление интересов держателей
облигаций перед эмитентом осуществляет представитель держателей
облигаций (далее – представитель) (данный абзац дополнен законом
Республики Казахстан от 21 апреля 2005 года № 46-III).
Выбор представителя эмитент осуществляет самостоятельно из числа
профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих
кастодиальную и (или) брокерскую и дилерскую деятельность на рынке
ценных бумаг (данный абзац изменен законом Республики Казахстан от
08 июля 2005 года № 72-III).
Представитель не должен являться аффилиированным лицом эмитента.
2. Требования к содержанию договора о представлении интересов
держателей облигаций, заключаемого между эмитентом
и представителем, а также порядок и случаи досрочного прекращения
полномочий представителя устанавливаются нормативным правовым
актом уполномоченного органа.
Статья 20. Функции и обязанности представителя
1. Представитель осуществляет следующие функции:
1) контролирует исполнение эмитентом обязательств, установленных
проспектом выпуска облигаций, перед держателями облигаций;
2) контролирует состояние имущества, являющегося обеспечением
исполнения обязательств эмитента перед держателями облигаций;
3) заключает договор залога с эмитентом в отношении имущества,
являющегося обеспечением исполнения обязательств эмитента
перед держателями облигаций;
Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года
29
4) принимает меры, направленные на защиту прав и интересов
держателей облигаций;
5) информирует держателей облигаций о своих действиях
в соответствии с подпунктами 1)–3) настоящего пункта
и о результатах таких действий.
1–1. Представитель держателей инфраструктурных облигаций, наряду
с функциями, определенными пунктом 1 настоящей статьи, проводит