Решая вопрос о назначении почерковедческой экспертизы для установления подобных обстоятельств, необходимо выяснить, не могут ли они быть более однозначно установлены с помощью автороведческой, судебно-психологической, технико-криминалистической экспертиз (к последней относится установление времени выполнения документа). В некоторых случаях целесообразно назначение комплексной экспертизы с участием названных специалистов.
Оптимальному решению сложных проблем идентификации по почерку конкретного исполнителя не способствует современная тенденция расчленения единой идентификационной методики на самостоятельные классы задач и методик; диагностической, классификационной и т. д., в результате чего оказываются недоступными наиболее ценные системные, интегративные свойства почерка. Например, результаты диагностических исследований (даже при такой детальной классификации родов, видов, групп, необычных условий выполнения рукописей, которая дается в работах по судебному почерковедению) не имеют, как правило, самостоятельного значения в процессуальном доказывании, поэтому должны рассматриваться лишь подзадачами идентификационной задачи.
Глава 4. Особенности отдельных видов исследования почерка.
4.1 Исследование подписей, выполненных в необычных условиях
Экспертные задачи, связанные с исследованием подписей, выполненных в необычных условиях, чаще всего относятся к идентификационным. Диагностирование этих условия, как правило, протекает в рамках решения диагностической подзадачи.
Типичными целями диагностических исследований в судебном почерковедении являются установление времени и определение условий выполнения конкретной подписи, т.е. обстановки письма, состояния лица в момент выполнения им подписи, установки на маскировку почерка. Непосредственным объектом исследования является подпись как носитель свойств, определяющих ее способность изменяться во времени и избирательно реагировать на "сбивающие" факторы. Решение диагностической задачи направлено на интерпретацию этих изменений как зависящих от упомянутых условий, как правило, применительно к конкретному лицу. В этом проявляется связь диагностических и идентификационных исследований.
В процессе диагностического исследования сопоставляются два разновременных состояния одного и того же объекта, что и предопределяет специфичность методов (методик) решения диагностических задач.
«В экспертных задачах, связанных с исследованием подписей, выполненных в необычных условиях, выделяют две цели: основную, идентификационную, направленную на установление индивидуального конкретного тождества лица по подписи, и промежуточную, диагностическую, связанную с определением состояния лица, выполнявшего исследуемую подпись, и причин, обусловивших изменение непосредственного объекта исследования (подписи).»*
Диагностические и идентификационные исследования в рассматриваемых задачах тесно переплетаются между собой: зачастую диагностировать конкретную причину можно только в процессе идентификации, а в процесс индивидуализации в качестве одного из этапов входит диагностирование.
Экспертиза подписей, выполненных в необычных условиях, - частный случай экспертизы подписей как вида судебно-почерковедческой экспертизы, иначе говоря, ее подвид.
Известно, что характеристика условий выполнения исследуемой подписи - один из элементов задачи, определяющий ее структуру, содержание, а в конечном итоге - и метод решения.
Решение диагностической подзадачи направлено на установление наличия (отсутствия) факта необычного выполнения подписи.
При положительном решении вопроса о выполнении подписи в необычных условиях в процессе диагностического исследования предполагается распознавание их на уровне рода (временные и относительно постоянные), вида (искусственные и естественные), группы (внешние и внутренние в пределах вида естественных) или конкретной "сбивающей" причины.
Представляется, что в пределах группы "сбивающие" факторы по степени их влияния на письменно-двигательный функционально-динамический комплекс (ФДК) навыков исполнителя можно дифференцировать на слабые, средние и сильные. Подобное деление возможно благодаря такому свойству подписного почерка, как избирательная изменчивость: изменения жестко или статистически зависят от силы и вида (механизма воздействия) "сбивающих" факторов и их группы. Так, к слабым "сбивающим" факторам из числа внешних чаще всего относят необычную позу, затемненное помещение, плавное движение транспортного средства (ТС) и т.д., а из числа внутренних - легкое волнение, легкую степень алкогольного опьянения, небольшую усталость и др; к средним "сбивающим" факторам - качественно такие же, но проявляющиеся в большей степени (средняя степень опьянения, сильный стресс и т.д.).
Для слабых "сбивающих" факторов характерно и слабое проявление избирательности, так как перестройка письменно-двигательного ФДК навыков исполнителя при этом обычно не выходит за пределы вариативности и разброса.
Свойство избирательности в лучшем случае проявляется при дифференциации подписей, связанных и не связанных с намеренным изменением (например, необычная поза, легкое волнение - с одной стороны, и подражание с предварительной тренировкой - с другой).
Средние "сбивающие" факторы отличают большая избирательная изменчивость, которая может иметь статистический характер, поскольку в результате их воздействия частично разрушается письменно-двигательный навык выполнения подписи. Соответственно и подписи, выполненные при действии "сбивающих" факторов этой группы можно дифференцировать на связанные и не связанные с намеренным изменением (например, с подражанием "по памяти" и в состоянии алкогольного опьянения средней степени).
Воздействие сильных "сбивающих" факторов на подписной почерк ведет к его разрушению, распаду, поэтому как бы подавляется свойство .избирательности.
Результаты экспериментальных исследований свидетельствуют о том, что слабые "сбивающие" факторы могут вообще не влиять на подписной почерк, а влияние сильных может быть столь значительно, что избирательность резко падает.
Наиболее оптимально это свойство проявляется при воздействии средних "сбивающих" факторов. Это позволяет сделать предположение, что они выражаются более отчетливо и обладают достаточной информативностью с точки зрения возможности определения условий выполнения подписи .
Установление перечисленных необычных условий может выступать и в качестве основной, самостоятельной задачи. Известно, что основная задача формулируется следователем (судом), а промежуточная - экспертом. Структура процесса исследования определяется тем, какая из задач будет поставлена на разрешение эксперта . Если нужно распознать конкретный "сбивающий" фактор, конечной целью исследования будет установление причины, а промежуточными - решение всех предыдущих.
Цели исследования могут быть либо установлены в процессе решения задачи, либо оставаться на уровне версий. В зависимости от версий осуществляется выбор методики.
Другим компонентом задачи являются ее условия (предоставленные в распоряжение эксперта исходные данные), в первую очередь - характеристика исследуемого объекта, особенности сравнительного материала и сведения, характеризующие условия выполнения подписи и исполнителя . Известно, что подпись как объект почерковедческого исследования характеризуется с точки зрения ее состава (транскрипция), объема (информативность) и характеристики подписной реализации. Включение в характеристику подписной реализации, наряду со степенью выработанности и строением, вариационности исследуемой подписи условно, так как ее можно определить только при сравнении с образцами.
Подписи, в которых отсутствуют признаки необычного выполнения, в зависимости от объема содержащейся в подписи информации делятся на мало-, средне- и высокоинформативные. Однако , если научиться определять и выключать в подписи трансформированные участки, вполне реальным становится использование модельного метода определения информативности подписи при исследовании неизмененных ее частей. Если окажется, что объем информации находится в зонах пригодности и тем более в зоне принятия надежных решений, совпадения признаков можно интерпретировать как имеющие идентификационную значимость. Предварительно выключенные несопоставимые участки с признаками необычного выполнения признаются несущественными для принятия идентификационного решения.
Поскольку критерии распределения подписей по информативности достаточно условны и зависят от целей задачи и характера исследуемых объектов, полагаем, что при определении информативности подписей, выполненных в необычных условиях, они должны быть несколько иными . Они зависят от степени информативности сохранившихся признаков, вариационности и других факторов.
Вместе с тем даже в случае явной непригодности объектов к идентификации в них может содержаться значительная информация пригодная для диагностирования необычных условий. Правда, в этих ситуациях вывод по результатам диагностического исследования дается экспертом, как правило, только в предположительной форме.
От объема информации - меры определения пригодности объекта зависит как сложность решения диагностической подзадачи по установлению необычности условий, так и достижение конечной цели - идентификация исполнителя необычной подписи.